一、我國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展與轉(zhuǎn)型

什么是創(chuàng)新型國(guó)家？2020年中國(guó)能否達(dá)到世界創(chuàng)新型國(guó)家的“門(mén)檻”？邁克爾·波特于1990年提出創(chuàng)新型國(guó)家的概念，認(rèn)為創(chuàng)新導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要階段，處在創(chuàng)新導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國(guó)家就是創(chuàng)新型國(guó)家。學(xué)術(shù)界并沒(méi)有一致的看法，從實(shí)踐上歸納世界上創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家有四個(gè)特點(diǎn)，即創(chuàng)新投入多（可用“R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度”等指標(biāo)衡量）、創(chuàng)新能力強(qiáng)（可用“對(duì)外技術(shù)依存度”等指標(biāo)衡量）、創(chuàng)新績(jī)效好（可用“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”、“本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量”、“國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)”等指標(biāo)衡量）和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)（可用“三方專利占世界比值”、“PCT專利申請(qǐng)量”指標(biāo)衡量）等。

參照2005年世界創(chuàng)新型國(guó)家平均水平，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006━2020年）》確定，“到2020年，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5％以上，力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60％以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30％以下，本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)均進(jìn)入世界前5位”。

過(guò)去15年，在“自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來(lái)”方針指引下，我國(guó)科技創(chuàng)新跨越發(fā)展，綜合創(chuàng)新能力從全球25位進(jìn)位到15位，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）評(píng)估顯示，2019年我國(guó)創(chuàng)新指數(shù)位居世界第14位，總體上，2020年我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)。在具體指標(biāo)上，如表1所示，到2020年，標(biāo)志創(chuàng)新型國(guó)家門(mén)檻的“R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度”、“科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率”、“對(duì)外技術(shù)依存度”、“本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量”、“國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)”等達(dá)到、接近或超過(guò)原定目標(biāo)值。

表1 上一輪中長(zhǎng)期規(guī)劃主要目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

資料來(lái)源：《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《專利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)》、《全國(guó)十三五科技規(guī)劃中期評(píng)估報(bào)告》、中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院《國(guó)家綜合創(chuàng)新能力指數(shù)》、《THE GLOBAL INNOVATION INDEX 2019》、《2017 年世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)報(bào)告》

同期，以5G移動(dòng)通訊、超級(jí)計(jì)算機(jī)、量子通信科技、人工智能、高鐵技術(shù)、基建工程技術(shù)、超高壓輸出技術(shù)、太陽(yáng)能發(fā)電技術(shù)、風(fēng)力發(fā)電技術(shù)、核電清潔能源技術(shù)、中國(guó)天眼等為標(biāo)志，形成了一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的世界級(jí)技術(shù)和品牌，強(qiáng)有力地支撐了全面小康社會(huì)的建設(shè)，也根本改變了世界產(chǎn)業(yè)版圖和創(chuàng)新版圖。

面向世界科技發(fā)展新前沿、面向建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略新需求、面向日益復(fù)雜的全球科技競(jìng)爭(zhēng)新態(tài)勢(shì)，我們必須清醒意識(shí)到，我國(guó)目前技術(shù)水平處于世界“領(lǐng)跑”位置的還不多，絕大多數(shù)技術(shù)依然處于“并跑”和“跟跑”的階段。關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的狀態(tài)尚未根本轉(zhuǎn)變，我國(guó)目前關(guān)鍵零部件、元器件的自給率只有三分之一；32％的關(guān)鍵材料在中國(guó)仍為空白，52％關(guān)鍵材料依賴進(jìn)口。其中，最大的短板是缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果，這些關(guān)鍵核心技術(shù)必須突破但又不是短時(shí)間可以實(shí)現(xiàn)突破的。

在2020年起點(diǎn)上，我國(guó)必須適時(shí)推動(dòng)創(chuàng)新范式（Innovation paradigm）的轉(zhuǎn)變。進(jìn)一步明確科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向，堅(jiān)持把依靠自己力量解決“卡脖子”技術(shù)作為基本立足點(diǎn)，推動(dòng)“十四五”暨中長(zhǎng)期（2021-2035）科技創(chuàng)新發(fā)展的重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

二、“十四五”暨中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略

根據(jù)我國(guó)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)有基礎(chǔ)、嚴(yán)峻形勢(shì)、目標(biāo)使命和發(fā)展路徑等綜合因素分析，我們提出，面向2035年我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略思想應(yīng)確立為，自主創(chuàng)新，開(kāi)放跨越、科技強(qiáng)國(guó)、引領(lǐng)發(fā)展，支撐我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展現(xiàn)代化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

（一）自主創(chuàng)新

 “自主創(chuàng)新”是我國(guó)上一輪科學(xué)技術(shù)規(guī)劃期（2006-2020）制定并實(shí)施的重要方針。“自主創(chuàng)新”內(nèi)涵有三，一是原始性創(chuàng)新，即前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導(dǎo)技術(shù)等創(chuàng)新成果；二是集成創(chuàng)新，即通過(guò)對(duì)各種現(xiàn)有技術(shù)的有效集成，形成有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或者新興產(chǎn)業(yè)。三是引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新。即在引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)、分析、借鑒，進(jìn)行再創(chuàng)新，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。我國(guó)過(guò)去15年科學(xué)技術(shù)主要領(lǐng)域從“跟跑”、“并跑”到部分領(lǐng)域“領(lǐng)跑”，取得驕人成績(jī)，得益于“自主創(chuàng)新”政策的實(shí)施。但是，中美科技“脫鉤”已成現(xiàn)實(shí)，科學(xué)技術(shù)面臨的能源資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、人口健康與老齡化、生態(tài)環(huán)境與城市化、空天海洋拓展、新安全等一系列新問(wèn)題前所未有，在2020年起點(diǎn)上，我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與政策面臨“四個(gè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向”：

（1）從引進(jìn)技術(shù)到更加重視核心技術(shù)自主研發(fā)；

（2）從技術(shù)組合集成到更加重視核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)體系建設(shè)；

（3）從提升具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)到更加重視發(fā)展戰(zhàn)略科技和新興未來(lái)產(chǎn)業(yè)；

（4）從漸進(jìn)性創(chuàng)新（Incremental innovation）、二次創(chuàng)新到更加重視突破性創(chuàng)新（breakthrough innovation）、根本性創(chuàng)新和從“0”到“1”的原始性創(chuàng)新（Original innovation）。

轉(zhuǎn)型后的“自主創(chuàng)新”關(guān)鍵內(nèi)涵是，從主要依靠現(xiàn)有技術(shù)的引進(jìn)、集成、組合、應(yīng)用到新技術(shù)基礎(chǔ)理論的自主發(fā)展，實(shí)現(xiàn)從“0”到“1”的突破。21世紀(jì)20年代起，中國(guó)科技戰(zhàn)略演變進(jìn)入“自主創(chuàng)新2.0版本”。

（二）開(kāi)放跨越

未來(lái)15年我國(guó)將面臨“外部環(huán)境根本變化”和“自身階段性跨越”兩個(gè)新局勢(shì)。新的開(kāi)放格局和跨越“中等收入陷阱”是這個(gè)時(shí)期的重要時(shí)空特征。

越是外部環(huán)境變化，越要堅(jiān)持改革開(kāi)放。國(guó)際高端技術(shù)壟斷競(jìng)爭(zhēng)出現(xiàn)新特征、全球供應(yīng)鏈技術(shù)鏈斷裂重組風(fēng)險(xiǎn)加劇，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放格局發(fā)生重大變化。需要在未來(lái)15年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，形成持續(xù)開(kāi)放新格局。一是要更加堅(jiān)定高水平對(duì)外開(kāi)放基本國(guó)策不動(dòng)搖；二是要主動(dòng)調(diào)整科技開(kāi)放合作的方向和策略；三是要研究和改變與守成國(guó)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)相處之道；四是要把強(qiáng)化國(guó)內(nèi)開(kāi)放與國(guó)際產(chǎn)能合作相結(jié)合。如果不能夠堅(jiān)持改革開(kāi)放路線，我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期下滑或低速增長(zhǎng)的可能性是存在的。

跨越“中等收入陷阱”是“十四五”期間的不可回避的“歷史之坎”。綜合考慮未來(lái)影響中國(guó)潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的若干主要因素及其傳導(dǎo)機(jī)制，根據(jù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)模型，可預(yù)測(cè)未來(lái) 15年中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。在基準(zhǔn)情景下，2021—2025、2026—2030 和 2031—2035 年三個(gè)時(shí)期我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增長(zhǎng)率預(yù)計(jì)分別為5.6 %、4.9 % 和 4.5 %。2035 年中國(guó)不變價(jià) GDP 規(guī)模將為 2000 年的 10.06 倍、2010 年的 3.99 倍、2020 年的 2.02 倍，按照當(dāng)年價(jià)GDP 規(guī)模2020年為100萬(wàn)億人民幣元、2025年為147萬(wàn)億人民幣元、2035年為281萬(wàn)億人民幣元。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，預(yù)測(cè)我國(guó)總?cè)丝谠?2020 年達(dá)到 14. 25 億人，2025年14.39億人，預(yù)計(jì)到 2029 年將達(dá)到峰值， 約為 14. 42 億， 此后開(kāi)始緩慢下降。在保持 1. 8 的生育水平條件下， 到 2035年， 我國(guó)總?cè)丝跁?huì)維持在 13. 38 億。按照目前發(fā)展趨勢(shì)，2020年我國(guó)人均GDP為 1萬(wàn)美元計(jì)算，2025年人均GDP為1.4萬(wàn)美元，2035年人均GDP可望到達(dá)2.8萬(wàn)美元。我們將在“十四五”期間跨越“中等收入陷阱”，進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體行列，并接續(xù)在“十五五”和“十六五”期間穩(wěn)定發(fā)展。

跨越“中等收入陷阱”的同時(shí)，也意味著我國(guó)要實(shí)現(xiàn)“技術(shù)依賴”到“自主創(chuàng)新”、“規(guī)模擴(kuò)張”到“質(zhì)量提升”、“投資驅(qū)動(dòng)”到“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”、“中低端產(chǎn)業(yè)”到“高端產(chǎn)業(yè)”的歷史性跨越。

（三）科技強(qiáng)國(guó)

2020年我國(guó)將步入世界創(chuàng)新型國(guó)家行列，2035年進(jìn)入世界創(chuàng)新型國(guó)家前列，2050年建成世界科技強(qiáng)國(guó)。明確“科技強(qiáng)國(guó)”為我國(guó)“十四五”暨中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略思想，是實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的必然要求。“科技強(qiáng)國(guó)”的基本內(nèi)涵是指通過(guò)顯著提高科技創(chuàng)新策源能力，形成強(qiáng)大的原創(chuàng)技術(shù)能力和自主創(chuàng)新技術(shù)供給能力，推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)代化的動(dòng)力實(shí)現(xiàn)過(guò)程。“科技強(qiáng)國(guó)”的預(yù)期目標(biāo)狀態(tài)是，2035年國(guó)家綜合科技創(chuàng)新實(shí)力居于全球10名以內(nèi)，2050年國(guó)家綜合科技創(chuàng)新實(shí)力居于全球領(lǐng)先地位。與2035年初步實(shí)現(xiàn)國(guó)家現(xiàn)代相適應(yīng)，屆時(shí)我國(guó)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化的基本標(biāo)志是，除了論文專利產(chǎn)出、世界百?gòu)?qiáng)企業(yè)與大學(xué)、研發(fā)投入強(qiáng)度、研發(fā)人員比例等一般指標(biāo)到達(dá)國(guó)際同期創(chuàng)新型國(guó)家平均指標(biāo)外，在諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)、領(lǐng)域科技大獎(jiǎng)、高被引科學(xué)家、“領(lǐng)跑型”技術(shù)所占比例方面有應(yīng)重大突破。科技發(fā)展的評(píng)價(jià)重點(diǎn)也會(huì)發(fā)生變化，更加重視論文高被引率、原創(chuàng)成果影響、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、高技術(shù)出口等指標(biāo)。

（四）引領(lǐng)發(fā)展

 明確“引領(lǐng)發(fā)展”為我國(guó)“十四五”暨中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略思想有時(shí)代特征所確定的內(nèi)涵。一是發(fā)展目標(biāo)引領(lǐng)。以2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化為目標(biāo)指引，以創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念統(tǒng)領(lǐng)科技工作，為本世紀(jì)中葉建成富強(qiáng)民主文明和諧美麗的社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)做出科技貢獻(xiàn)；二是國(guó)家戰(zhàn)略引領(lǐng)。以國(guó)家重大戰(zhàn)略嵌入階段性發(fā)展為契機(jī)，緊緊抓住實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”重大戰(zhàn)略機(jī)遇，助力國(guó)家在大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)中增強(qiáng)實(shí)力，助推科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展；三是中心城市（群）引領(lǐng)。落實(shí)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，提升“京津冀”、“長(zhǎng)三角”、“珠三角”、“粵港澳”等全球、全國(guó)創(chuàng)新資源匯聚能力，提升中心城市（群）和重點(diǎn)區(qū)域資源集聚和帶動(dòng)輻射周邊地區(qū)共同發(fā)展能力，推動(dòng)全國(guó)差異性區(qū)域協(xié)同發(fā)展。三是科技創(chuàng)新引領(lǐng)。推動(dòng)科技創(chuàng)新工作的根本目的，是為了解決14億人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。科學(xué)技術(shù)不僅要為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供動(dòng)力，而且要推動(dòng)創(chuàng)新型中國(guó)的持續(xù)發(fā)展；不僅要滿足在中美“脫鉤”中民族產(chǎn)業(yè)的科技需求，而且要為中國(guó)制造升級(jí)換代提供科技支撐；不僅關(guān)注物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)，而且要推動(dòng)社會(huì)文化進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展；不僅要關(guān)注高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值，而且要用科學(xué)技術(shù)解決人口、健康、資源、環(huán)境和公共安全領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題；不僅要關(guān)注科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略意蘊(yùn)，而且要把科學(xué)普及置于科技創(chuàng)新同等重要的位置；不僅要關(guān)注當(dāng)代人的發(fā)展和需求，而且要用科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造和引領(lǐng)新的需求，更多地造福子孫后代；不僅要重視科學(xué)技術(shù)成果的價(jià)值，更要彰顯科技人才的巨大價(jià)值和制度設(shè)計(jì)的重要作用，為開(kāi)辟創(chuàng)新發(fā)展道路奠定廣泛、堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)。