面對嚴峻的國際形勢和突發(fā)公共事件的挑戰(zhàn)，我們需要正視國內(nèi)長期受制于人的“卡脖子”問題背后關(guān)鍵科學問題的復雜性，深刻認識提升科技創(chuàng)新體系化的戰(zhàn)略必要性。科技創(chuàng)新體系化呈現(xiàn)出整體性、結(jié)構(gòu)性和有機關(guān)聯(lián)性要求，需要技術(shù)體系化和組織體系化的持續(xù)推進與互動，有效應對風險和不確定性。在聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)時，應通過超前部署“鍛長板、補短板”相結(jié)合的系統(tǒng)性科技戰(zhàn)略布局，形成有自身特色的新需求、新技術(shù)和新架構(gòu)，改變孤立、被動的應急模式，通過加強知識突破與商用生態(tài)的全面聯(lián)接來增強科技創(chuàng)新體系化的效能、活力和韌性。堅持對內(nèi)對外開放合作，推動傳統(tǒng)的科技外交向“新型創(chuàng)新外交”轉(zhuǎn)型，將體系化的創(chuàng)新勢能戰(zhàn)略性落地釋放，真正有效推進關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)來“補短板、堵漏洞、強弱項”。

1、科技創(chuàng)新體系化：新形勢下科技強國建設(shè)的戰(zhàn)略方向

習近平總書記于 2020 年 4 月主持召開中央全面深化改革委員會第十三次會議指出，要從體制機制上增強科技創(chuàng)新和應急應變能力，加快構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，實現(xiàn)“補短板、強弱項、堵漏洞”，提升科技創(chuàng)新體系化能力。這也為我國建設(shè)世界科技強國，全力提升國家科技創(chuàng)新體系化能力指明了進一步的戰(zhàn)略方向。

近期國際形勢風云變幻，全球科技競爭愈發(fā)激烈，我國在高科技領(lǐng)域所面臨的技術(shù)、人才、投資和供應鏈等方面的挑戰(zhàn)日益嚴峻，關(guān)鍵技術(shù)“斷供”和產(chǎn)業(yè)脫鉤所面臨的風險日益明顯。

近年來，我國科技事業(yè)取得了一批新突破，但在以高端芯片、高端醫(yī)療設(shè)備、航空動力裝置、數(shù)控制造、高端專業(yè)制造裝備、特種材料、電子化學品和基礎(chǔ)軟件系統(tǒng)等為代表的諸多戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，仍然存在眾多受制于人的“短板、弱項、漏洞”。

例如，在此次新冠肺炎疫情防控中，暴露出我國在以體外膜肺氧合（ECMO）和有創(chuàng)醫(yī)用呼吸機等為代表的高端醫(yī)療裝備制造領(lǐng)域?qū)夂诵募夹g(shù)和關(guān)鍵零部件的依賴。因此，在新形勢下，戰(zhàn)略性聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，避免孤立和被動應對“短板”，具有更為急迫的重大戰(zhàn)略意義。

隨著科技創(chuàng)新改革的不斷深化，我國的科技創(chuàng)新體系在明確技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、國防科技創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新和科技中介服務等功能的基礎(chǔ)上，逐漸形成了包括政府、企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、社會中介服務機構(gòu)和個人等的創(chuàng)新行為主體，以及創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境在內(nèi)的布局。但要實現(xiàn)科技前瞻和技術(shù)引領(lǐng)，需要正視我國長期受制于人的“卡脖子”技術(shù)背后科學問題的復雜性。在面對重大風險和不確定性面前，需要全面強化科技創(chuàng)新體系化能力，從而形成對核心技術(shù)突破的有效支撐，才能化被動為主動。

實現(xiàn)“補短板、強弱項、堵漏洞”是一個系統(tǒng)性的戰(zhàn)略命題。該命題反映在科技體制機制上，就是必須以技術(shù)和組織雙維度的持續(xù)體系化，真正提升科技創(chuàng)新體系本身的效能、活力和韌性，既須未雨綢繆，防止某項關(guān)鍵技術(shù)或產(chǎn)品的“停供”引發(fā)產(chǎn)業(yè)“斷鏈”；更要依靠體系化的勢能，協(xié)同發(fā)力開放聯(lián)接全球各類創(chuàng)新要素，根本性地提升國際競爭力。

2、科技創(chuàng)新體系化的結(jié)構(gòu)與特性

系統(tǒng)論是我們認識科技創(chuàng)新體系化能力的主要理論視角，即從整體出發(fā)來把握科技攻關(guān)必須關(guān)注的核心問題，更有效率地組織、調(diào)動不同的創(chuàng)新主體和資源來實現(xiàn)既定的戰(zhàn)略目標。科技創(chuàng)新的體系化能力，是指圍繞重大戰(zhàn)略需求，能夠?qū)⒅T多創(chuàng)新單元、要素進行高效集成，動態(tài)組合有效創(chuàng)新攻堅的能力，形成大縱深、跨學科、全鏈條合作，增強體系效力，激活體系活力。面向“補短板、強弱項、堵漏洞”的重大要求，科技創(chuàng)新體系的高效能主要體現(xiàn)在2個方面：

1.科技創(chuàng)新的目標是否實現(xiàn)；

2. 在實現(xiàn)科技創(chuàng)新目標的前提下，是否保持了較高的創(chuàng)新效率。

科技創(chuàng)新體系化的結(jié)構(gòu)：技術(shù)體系化和組織體系化

科技創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)體現(xiàn)在技術(shù)體系化和組織體系化 2 個方面，兩者交互促進，共同形成復雜的國家技術(shù)創(chuàng)新體系化。

1.從技術(shù)體系化來看，技術(shù)體系是圍繞某個領(lǐng)域、某項產(chǎn)品或工程，由各種技術(shù)之間相互作用、相互聯(lián)系，按一定目的、一定結(jié)構(gòu)方式組成的技術(shù)整體。其中，決定產(chǎn)品技術(shù)路線能否實現(xiàn)且難以被替代的一類技術(shù)被認為是該產(chǎn)品的核心技術(shù)。可以看出，要有效突破關(guān)鍵核心技術(shù)，在關(guān)鍵性領(lǐng)域提升科技創(chuàng)新競爭優(yōu)勢往往并非取決于某一項單點技術(shù)是否先進，而是取決于對相應技術(shù)體系的持續(xù)優(yōu)化、整合和自我增強機制。

2. 從創(chuàng)新組織的體系化來看，技術(shù)創(chuàng)新除了研發(fā)過程，還涉及技術(shù)生產(chǎn)、配置等環(huán)節(jié)，以及資源適配的一系列制度安排。其中，技術(shù)研發(fā)組織模式、資源配置模式、商業(yè)價值實現(xiàn)和評價機制等制度是否能持續(xù)完善，將決定技術(shù)創(chuàng)新體系能力的高低。

科技創(chuàng)新體系化的基本特性

科技創(chuàng)新是一個包含各種要素、各種主體互動的自組織復雜系統(tǒng)行為，一般認為科技創(chuàng)新體系化具有 3 個基本特性。

1、整體性

科技創(chuàng)新的體系化能力遵循“木桶原理”，即科技創(chuàng)新體系構(gòu)成要素和運行環(huán)節(jié)中存在的明顯“短板”或者“漏洞”，都有可能成為創(chuàng)新體系整體或者局部“失靈”的重大隱患。

2、結(jié)構(gòu)性

即科技創(chuàng)新活動要形成從頂層設(shè)計到部門協(xié)同、從政府參與到市場主導、從基礎(chǔ)研究到開發(fā)利用，以及從中央到地方的結(jié)構(gòu)化分工和布局，實現(xiàn)政府和產(chǎn)業(yè)協(xié)同作用下的科學探索、技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化接續(xù)銜接。

3、有機關(guān)聯(lián)性

即科技創(chuàng)新體系內(nèi)各類創(chuàng)新資源和創(chuàng)新主體間擁有靈活的動態(tài)適配和鏈接機制，而不是僅僅依靠命令的機械式捆綁。

關(guān)鍵核心技術(shù)的突破依靠科技創(chuàng)新體系化能力的提升

關(guān)鍵核心技術(shù)具有高投入、知識復雜性和嵌入性、商用生態(tài)依賴性等特點，其攻關(guān)尤其需要不同學科背景的技術(shù)單元力量的深度協(xié)同。

例如，對于“卡脖子”的“芯片制造核心工藝與裝備”的攻關(guān)，需要光學、數(shù)學、物理學、微電子學、材料學與精密機械及控制等多學科團隊的交叉協(xié)同，需要在結(jié)構(gòu)、器件、工藝及檢測等領(lǐng)域攻克一系列核心科學技術(shù)難題。

再如，面對突發(fā)重大疫情的防控，需要組織跨學科、跨領(lǐng)域的科研、臨床、防疫、健康等團隊，涉及生命科學、生物技術(shù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、醫(yī)療設(shè)備等領(lǐng)域的協(xié)同，才能具備快速應急反應能力和解決問題的持續(xù)創(chuàng)新能力。

戰(zhàn)略性領(lǐng)域的突破往往是由各種技術(shù)相互作用、相互聯(lián)系，按一定目的、一定結(jié)構(gòu)方式組成的整體技術(shù)突破和梯次合作。而我國在高速鐵路和特高壓等領(lǐng)域的成功創(chuàng)新發(fā)展，正是因為成功地取得了這種整體技術(shù)突破。

3、聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)：協(xié)同改革、推進科技創(chuàng)新體系化

現(xiàn)階段科技創(chuàng)新體系化的“弱項”和“短板”

我國科技事業(yè)近年來取得了長足的進步，但要有效應對各類突發(fā)的重大挑戰(zhàn)，科技創(chuàng)新體系整體性、結(jié)構(gòu)性和有機關(guān)聯(lián)性仍顯不足，難以激發(fā)理想的系統(tǒng)效力和活力。

當前，國內(nèi)科技界仍存在彼此分割、缺乏協(xié)同的“小作坊”式研發(fā)，往往滿足于在各種“圍墻”和“柵欄”以內(nèi)各自為戰(zhàn)的狀態(tài)，對內(nèi)對外創(chuàng)新開放合作的巨大潛力還遠未發(fā)揮出來。雖然國內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入已占到全社會投入的大頭，但大多數(shù)僅涉及技術(shù)的具體應用工作，真正涉足核心技術(shù)突破的重大創(chuàng)新很少。

此外，在一些戰(zhàn)略性領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的持續(xù)市場化體系尚未建立，部分研發(fā)止步于實驗室與樣機階段，經(jīng)常存在“有技術(shù)無產(chǎn)品、有產(chǎn)品無產(chǎn)業(yè)”的窘境。國家對科技的各類財政投入的模式創(chuàng)新與有效撬動作用仍然有待加強。

面對嚴峻挑戰(zhàn)與不確定性，改變當前相對碎片化分割的局面，科技創(chuàng)新體系化能力的深化迫在眉睫。同時，在基礎(chǔ)架構(gòu)、基礎(chǔ)零部件和基礎(chǔ)軟件平臺等方面存在的“短板、弱項、漏洞”，嚴重掣肘我國在很多戰(zhàn)略性領(lǐng)域的競爭力和應急反應能力。可見，要有效突破關(guān)鍵核心技術(shù)，無論是使命導向還是商用導向的攻關(guān)任務都需要從系統(tǒng)論的高度考慮目標和布局，這樣才能有效提升科技創(chuàng)新體系化能力，形成高效協(xié)同、補位合作和錯位競爭的創(chuàng)新戰(zhàn)略布局，確保創(chuàng)新體系的活力和效力。

提升技術(shù)體系化能力：鍛“長板”、補“短板”相結(jié)合的系統(tǒng)性戰(zhàn)略布局

面對日益嚴峻的外部環(huán)境挑戰(zhàn)，在推進各領(lǐng)域新興技術(shù)跨界創(chuàng)新時，應從戰(zhàn)略高度、以戰(zhàn)略思維系統(tǒng)謀劃科技創(chuàng)新布局，優(yōu)化 5 類國家科技計劃，形成鍛“長板”、補“短板”相結(jié)合的系統(tǒng)性戰(zhàn)略部署路徑規(guī)劃，形成多維度、多循環(huán)的關(guān)鍵技術(shù)供給體系和對內(nèi)對外開放合作格局。

1、從“長板卡位”來看

在新一輪數(shù)字科技革命和產(chǎn)業(yè)智能化變革的大潮下，一方面，需要研判我國未來有希望引領(lǐng)科技發(fā)展、構(gòu)筑競爭“長板”的領(lǐng)域，重視增強戰(zhàn)略技術(shù)前瞻儲備的創(chuàng)新工作，強化原始創(chuàng)新，增強源頭技術(shù)供給。另一方面，要在推動我國特有的海量數(shù)據(jù)和數(shù)字化普及場景下，推動新知識和新技術(shù)深度連接和耦合發(fā)力，在一些戰(zhàn)略性領(lǐng)域形成有中國特色的新技術(shù)、新需求與新架構(gòu)，在國際科技格局中形成局部的競爭動態(tài)均衡。

2、從“短板補位”來看

針對事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力的底層技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)突出的“短板、弱項、漏洞”，布局上需要努力形成多循環(huán)、多路徑的關(guān)鍵技術(shù)有效供給，即深入分析研判哪些環(huán)節(jié)可自主突破、哪些需要進口替代、哪些必須要同國外伙伴堅持長期合作。強化底線思維，壓實重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的任務部署，做好關(guān)鍵核心技術(shù)和零部件“斷供”等突發(fā)事件的應急預案，對于長期受制于人的各類“卡脖子”技術(shù)的攻關(guān)，做到精準持續(xù)安排。

提升組織體系化能力：知識突破與商業(yè)實現(xiàn)的價值鏈接

對于“重中之重”的關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)，要探索大縱深、跨學科的研發(fā)模式，打通產(chǎn)學研創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，拓展包括產(chǎn)業(yè)大基金在內(nèi)的各類創(chuàng)新投資渠道，實現(xiàn)集科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)躍升和產(chǎn)業(yè)化方向于一體的突破，實現(xiàn)知識突破與未來面向商用生態(tài)的有效銜接。這需要聚焦全球競爭的源頭技術(shù)供給，而不僅是追逐“國際發(fā)表熱點”，更需要形成核心技術(shù)突破后的持續(xù)改良機制，及時跨越技術(shù)商用的成熟度閾值。

實現(xiàn)知識突破與商業(yè)實現(xiàn)的價值銜接，需要改革當前重大科技創(chuàng)新工程的組織實施方式。

1. 要推動創(chuàng)新體系的各研究單元聚焦戰(zhàn)略需求，形成實質(zhì)性資源整合。提升跨單位邊界的大團隊二次深度組合，優(yōu)化跨研究單元合作前沿成果認定、人員考核和激勵機制。例如，2018年7月美國啟動“電子復興計劃”（ERI），以構(gòu)建面向2030年“新架構(gòu)、新設(shè)計和新器件”的高技術(shù)體系。除了支持若干美國國家實驗室、常青藤大學等機構(gòu)，美國領(lǐng)軍高科技公司（如英特爾、高通、IBM、英偉達等）的核心活躍研發(fā)團隊也得到了該計劃的資助。這種注重在戰(zhàn)略性領(lǐng)域形成在學科前沿和技術(shù)前沿的“雙領(lǐng)先”，定位于學科前沿技術(shù)的開發(fā)與市場應用轉(zhuǎn)化的高效銜接。

2. 要充分發(fā)揮市場機制的作用。充分發(fā)揮領(lǐng)軍企業(yè)在市場前景驅(qū)動下，高效實現(xiàn)前沿成果潛在價值的優(yōu)勢，發(fā)展面向產(chǎn)業(yè)變革的新型研發(fā)機構(gòu)，形成“以重大商業(yè)瓶頸攻關(guān)牽引重大科技原創(chuàng)成果、以更多科技原創(chuàng)成果支撐重大商業(yè)瓶頸問題解決”的體系良性循環(huán)。面向市場應用的關(guān)鍵核心技術(shù)，要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，將關(guān)鍵技術(shù)突破、樣品規(guī)模商用和產(chǎn)業(yè)生態(tài)培育等環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，重視面向產(chǎn)品穩(wěn)定性和可靠性的持續(xù)商用化研發(fā)。

在一些戰(zhàn)略性的重要領(lǐng)域，要特別重視發(fā)揮國內(nèi)下游“超級用戶”企業(yè)的集成整合作用，以產(chǎn)業(yè)鏈下游企業(yè)的“訂單”甚至“注資”來真正激活上游產(chǎn)業(yè)的研發(fā)資源，形成多元主體協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)聯(lián)合體，注意扶持具有“戰(zhàn)略備胎”能力的優(yōu)秀供應商和中小微科技創(chuàng)業(yè)群體。

例如，在平臺軟件或者核心處理器芯片的“攻關(guān)”研發(fā)中，不僅要看研發(fā)出的樣品的單個技術(shù)性能指標如何優(yōu)異，更要重視培育國內(nèi)外應用開發(fā)商和工具開發(fā)方的生態(tài)支持，這樣的“創(chuàng)新突破”和“自主可控”才會有生命力。

增強體系化的效力和活力：讓協(xié)同和鏈接無處不在

提升持續(xù)創(chuàng)新活力的關(guān)鍵在于高水平的支撐和服務體系，將分散和割裂的創(chuàng)新單元、創(chuàng)新要素進行有效協(xié)同、互補，保證體系創(chuàng)新攻堅能力沿著預定戰(zhàn)略方向發(fā)展；面向規(guī)模商業(yè)應用的未來愿景，堅持明確分工、明晰權(quán)責；推動產(chǎn)業(yè)鏈下游考核上游，落實成本和風險共擔、知識和成果共享，通過產(chǎn)學研用多方協(xié)同攻關(guān)形成多樣性的技術(shù)有效供給，構(gòu)建競爭合作的開放商用生態(tài)，及時進行滾動優(yōu)化，提升對突發(fā)事件的快速響應及重大攻關(guān)的能力。

1、改革創(chuàng)新治理體系，形成多元參與、協(xié)同高效的創(chuàng)新治理格局

一方面，順應創(chuàng)新主體多元、活動多樣、路徑多變的新趨勢，強化政府戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、環(huán)境營造、公共服務、監(jiān)督評估和重大任務實施等職能。另一方面，建立創(chuàng)新治理的社會參與機制，發(fā)揮各類行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)基金、國家級科技社團等在推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的作用，形成多元參與、協(xié)同高效的創(chuàng)新治理格局，打破各種無形的“圍墻”和“柵欄”，系統(tǒng)整合和優(yōu)化原來碎片化、孤立、重復的科技創(chuàng)新投入和戰(zhàn)略布局。

2、鼓勵重大攻關(guān)計劃的創(chuàng)新單元之間的知識共享

鼓勵集成創(chuàng)新能力強的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)，與其他創(chuàng)新主體形成協(xié)同互動。在核心技術(shù)攻關(guān)上，借鑒比利時微電子研究中心（IMEC）集成電路重大公共創(chuàng)新平臺的成功經(jīng)驗，制定權(quán)責分明的知識產(chǎn)權(quán)共享和保護機制，鼓勵各類國家戰(zhàn)略科技力量形成優(yōu)勢資源平臺的吸引力和合作凝聚力，引領(lǐng)對領(lǐng)域的核心科學問題和共性技術(shù)的持續(xù)攻關(guān)。

3、打基礎(chǔ)抓尖端，培育跨學科、大縱深的人才與研發(fā)平臺

建議將國家的某些高端人才計劃更加向創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)傾斜，激發(fā)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的創(chuàng)新熱情；在以集成電路為代表的戰(zhàn)略性領(lǐng)域，探索高校和領(lǐng)軍企業(yè)“深度聯(lián)合培養(yǎng)”模式，完善高端創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技能“二元支撐”的人才培養(yǎng)體系，系統(tǒng)提升人才培養(yǎng)、學科建設(shè)、科技研發(fā)“三位一體”創(chuàng)新水平，打造跨學科、大縱深人才高地；同時，不斷優(yōu)化面向特定戰(zhàn)略場景的人才考評、配套服務，構(gòu)建開放活躍的人才引培和流動機制，集聚區(qū)位和產(chǎn)業(yè)勢能，打造全球創(chuàng)新人才流動網(wǎng)絡的核心節(jié)點和“人才高地”。

4、依托創(chuàng)新外交鏈接全球創(chuàng)新生態(tài)

建立科技創(chuàng)新體系化的戰(zhàn)略思維，并不是要自己“面面俱到、包打天下”。實際上，越是面臨可能“被脫鉤”的國際形勢，我們越要堅持和優(yōu)化與國際合作伙伴的靈活合作方式，多維度、多路徑提高我國對全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡的嵌入率與貢獻度，積極開展以共創(chuàng)價值為導向的“新型創(chuàng)新外交”，形成“你中有我，我中有你”的創(chuàng)新競合之勢，有力提升在全球創(chuàng)新開放格局中的位勢，有效提升全球配置創(chuàng)新資源能力。

4、結(jié)語

面對嚴峻的國際科技“被脫鉤”等挑戰(zhàn)，我們要始終面向國家安全和經(jīng)濟發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，聚焦“卡脖子”問題背后的復雜科技挑戰(zhàn)，進一步圍繞國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃和“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃，構(gòu)建有力支撐高效能、高活力和強韌的開放科技創(chuàng)新體系，將體系化的創(chuàng)新勢能落地釋放，以技術(shù)和組織雙維度持續(xù)體系化降低外部風險的沖擊，戰(zhàn)略性地“補短板、強弱項、堵漏洞”，同時注重鍛造面向未來的在全球創(chuàng)新鏈中的優(yōu)勢“長板”和強項。

堅持市場化導向，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化機制，在科技領(lǐng)軍人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵等多方面發(fā)力，聚焦推進科技創(chuàng)新治理和體系化能力建設(shè)，形成多元主體協(xié)同創(chuàng)新的高效組織體系，從而為早日建成世界科技強國提供有力保障。