上周，《讀書》雜志微信公號(hào)發(fā)布了一篇《“影響因子”是用來賺大錢的：揭開“影響因子”的學(xué)術(shù)畫皮（一）》，成為熱轉(zhuǎn)文。

    “影響因子”在今天中國的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中，究竟有多重要，恐怕無需贅言。不但科學(xué)界將它奉若神明，而且人文社科學(xué)界，也對(duì)它頂禮膜拜。但它的權(quán)威性真的無可置疑嗎？

    上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院江曉原、穆蘊(yùn)秋兩位學(xué)者經(jīng)過長時(shí)間的調(diào)查與研究，驚人發(fā)現(xiàn)“影響因子”只是美國一家私人商業(yè)公司推出的盈利產(chǎn)品，從一開始就沒有“學(xué)術(shù)公器”的性質(zhì)。直到今天，它制造出的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，也幾乎沒有真正代表過學(xué)術(shù)科研的真實(shí)水平。然而國內(nèi)許多科研機(jī)構(gòu)的管理部門，長期強(qiáng)調(diào)并用各種考核手段要求科研人員盡可能將論文發(fā)表在國外的高影響因子刊物上，卻完全沒有看到，這種要求不僅在學(xué)理上極為無理，而且正在實(shí)際上對(duì)中國學(xué)術(shù)造成極大傷害。

    在這組系列文章的第一回合里，作者從“影響因子”及其商業(yè)公司的背景、重點(diǎn)產(chǎn)品、盈利模式入手，對(duì)這套評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了一次大起底。

    “影響因子”其實(shí)是美國一家私人商業(yè)公司推出的一項(xiàng)盈利產(chǎn)品。“科學(xué)情報(bào)研究所”（Institute for Scientific Information，簡(jiǎn)稱ISI ）逐年發(fā)布的“科學(xué)引用索引”（Science Citation Index ，簡(jiǎn)稱SCI）和“期刊引證報(bào)告”（Journal Citation Report，簡(jiǎn)稱JCR），被當(dāng)今科學(xué)界視為兩種最權(quán)威的學(xué)術(shù)評(píng)估數(shù)據(jù)。SCI可用來檢索科學(xué)論文被引用的情況，JCR本質(zhì)上是SCI的衍生產(chǎn)品，它是基于對(duì)SCI（后來包括SSCI和A&HCI）“引用索引”數(shù)據(jù)進(jìn)行整合處理后得到的結(jié)果，就是期刊的“影響因子”。

“科學(xué)情報(bào)研究所”（Institute for Scientific Information)

    許多人誤以為它們是由“國際權(quán)威科學(xué)機(jī)構(gòu)”發(fā)布的，而實(shí)際上這家“科學(xué)情報(bào)研究所”從一開始就是一家地地道道的私人商業(yè)公司，1992年又被湯森路透（Thomson Reuters）收購。只是ISI的這一商業(yè)性質(zhì)，多年來一直不太為普通公眾和許多學(xué)界人士所知。

    其創(chuàng)立者尤金·加菲爾德1925年生于紐約，從哥倫比亞大學(xué)獲化學(xué)學(xué)士學(xué)位（1949）和圖書情報(bào)學(xué)碩士學(xué)位（1954），從賓夕法尼亞大學(xué)獲結(jié)構(gòu)語言學(xué)博士學(xué)位（1961）。1956年，還在攻讀博士學(xué)位的加菲爾德已經(jīng)注冊(cè)成立了一家小公司，推出了第一款信息產(chǎn)品《目錄快訊》，是一種對(duì)管理類雜志目錄進(jìn)行定期匯編的小冊(cè)子。

    1960年加菲爾德迎來了他事業(yè)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。這年他將公司改名“科學(xué)情報(bào)研究所”，與美國國家健康學(xué)會(huì)合作，獲得國家科學(xué)基金（NSF）三十萬美元，共同承擔(dān)建設(shè)“基因文獻(xiàn)引用索引庫”項(xiàng)目。該項(xiàng)目對(duì)1961年28個(gè)國家出版的613種期刊兩萬冊(cè)以上的140萬條參考文獻(xiàn)建立引用索引，進(jìn)行編目，最終結(jié)果共五卷，其中基因類文獻(xiàn)引用索引獨(dú)立成一卷。1963年該項(xiàng)目順利結(jié)項(xiàng)，加菲爾德原指望國家科學(xué)基金繼續(xù)提供資助，將余下四卷一起出版，但他的申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)。加菲爾德于是決定自己來干，獨(dú)立出版，并將五卷統(tǒng)一命名為“科學(xué)引用索引”，即科學(xué)界現(xiàn)今奉為圭臬的SCI。

    加菲爾德在推銷他的產(chǎn)品時(shí)，手法高明而且不遺余力。他的關(guān)鍵手法之一是講了一個(gè)動(dòng)人的故事——SCI可以預(yù)測(cè)諾貝爾獎(jiǎng)。他利用1964年首次出版的1961年度SCI報(bào)告，統(tǒng)計(jì)了1961年257900位學(xué)者的成果被SCI論文引用的情況，又統(tǒng)計(jì)了1962、1963年產(chǎn)生的十三位物理、化學(xué)和醫(yī)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的論文引用情況，數(shù)據(jù)表明，該十三位學(xué)者在獲得諾貝爾獎(jiǎng)的前一年，他們的成果被SCI論文引用的平均數(shù)量和次數(shù)遠(yuǎn)高于一般水平。

    從表面上看，這確實(shí)表明優(yōu)秀科學(xué)家群體有著更高的SCI論文被引用數(shù)，但這并不足以支撐加菲爾德的論斷：SCI論文引用數(shù)可以反過來用于評(píng)估單個(gè)學(xué)者的學(xué)術(shù)水平。江、穆兩位作者詳細(xì)研究了加菲爾德這篇文章所提供的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)他對(duì)數(shù)據(jù)的處理和使用至少存在著三個(gè)問題：第一，加菲爾德非常明顯地對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行“選擇性呈現(xiàn)”。第二，加菲爾德沒有說明“高引作者名錄”人數(shù)的選取標(biāo)準(zhǔn)。第三，沒有明確預(yù)測(cè)的有效年限。

    1988年，加菲爾德把“科學(xué)情報(bào)研究所”超過50%的股權(quán)賣給JPT出版公司（JPT Publishing）。1992年4月，湯森路透以2.1億美元價(jià)格收購了JPT出版公司。據(jù)湯森路透首席運(yùn)營官說，這項(xiàng)交易主要是為了得到“科學(xué)情報(bào)研究所”，當(dāng)時(shí)“科學(xué)情報(bào)研究所在全球擁有三十萬客戶，每年凈利潤約為一千五百萬美元”。

    至于如今湯森路透旗下“科學(xué)情報(bào)研究所”的盈利規(guī)模，作者披露了一所國內(nèi)著名“985”高校的有關(guān)情況以見一斑：該校目前訂閱了湯森路透七種信息產(chǎn)品——Web of Science（包括SCI、SSCI、A & HCI 等）、JCR、BIOSIS Previews（生物科學(xué)數(shù)據(jù)庫）、CC、Derwent Innovations Index（德溫特專利情報(bào)數(shù)據(jù)庫）、EssentialScience Indicators（基本科學(xué)指標(biāo)，ESI）、ISI Emerging Market（ISI新興市場(chǎng)信息服務(wù)），該校每年為此支付的費(fèi)用超過兩百萬元人民幣。

    想想全中國有多少所類似的高校，全世界又有多少所類似的高校，而且國外許多高校在購買此類數(shù)據(jù)庫時(shí)往往比國內(nèi)高校更為慷慨，再想想“科學(xué)情報(bào)研究所”在1992年就有30萬客戶，就不難想象加菲爾德創(chuàng)建的“信息帝國”如今的盈利規(guī)模了。

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