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國自然評審季 | 2021年評審與資助的特點和導向，你想知道的都在這里！

2022-05-07 11:54:04 作者：科獎在線來源：科獎在線分享至：

2021年度國家自然科學基金項目申請、評審與資助工作綜述

作者：國家自然科學基金委郝紅全張韶陽趙英弘李志蘭鄭知敏車成衛(wèi) 楊好好楊列勛高陣雨王長銳，來源：中國科學基金，2022，36（1）：3-6.

2021年，國家自然科學基金委員會（以下簡稱“自然科學基金委”）堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，認真學習貫徹習近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新特別是關(guān)于基礎(chǔ)研究的重要論述和指示批示精神，深入落實黨中央、國務院有關(guān)決策部署，堅持“四個面向”的戰(zhàn)略方向，扎實推進科學基金系統(tǒng)性改革，持續(xù)改進項目管理，按計劃完成了全年各類項目的申請、受理、評審和資助工作。

1 申請與受理情況

2021年，自然科學基金委共接收各類項目申請287323項，比2020年增加2.19%，增幅較2020年的12.19%降低10%。其中，在項目申請集中接收期間，共接收2364個依托單位提交的13類項目申請276715項，同比增加7044項，增幅為2.61%，較2020年的12.03%降低9.42%。

申請數(shù)量增速大幅放緩，一是表明政策引導取得成效，近年來，自然科學基金委通過明確新時期科學基金資助導向、實施分類申請與評審、呼吁依托單位重視提高項目申請質(zhì)量等措施，注重引導提高項目申請質(zhì)量，部分依托單位“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的現(xiàn)象得以轉(zhuǎn)變；二是限項申請規(guī)定調(diào)整效果開始顯現(xiàn)。

2020年，自然科學基金委落實《關(guān)于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》要求，開始實施“高級職稱人員同時負責和參與的項目總數(shù)限2項”的措施，對于抑制申請量過快增長起到一定作用。

經(jīng)初步審查，2021年共受理項目申請285045項；不予受理2278項，占接收項目申請總數(shù)的0.79%。與2020年相比，不予受理項目數(shù)量減少233項，不予受理項目占比減少0.1%，項目申請的規(guī)范性進一步提高。在不予受理的項目申請中，“未按要求提供證明材料、推薦信、導師同意函、倫理委員會證明等”“研究期限填寫錯誤”“申請代碼或研究領(lǐng)域選擇錯誤”是主要的不予受理原因。根據(jù)《國家自然科學基金條例》規(guī)定，共受理復審申請183項；經(jīng)審查，維持原不予受理決定173項；原不予受理決定有誤、重新送審的10項，占全部不予受理項目的0.44%。

2021年，自然科學基金委繼續(xù)深化“放管服”改革，持續(xù)簡化項目申請和初審要求，進一步減輕科研人員和依托單位管理人員的工作負擔。

一是全面實行無紙化申請。申請人在線填寫申請書，并上傳電子版附件材料；依托單位只需在線確認電子申請書及附件材料，并在線提交本單位項目申請清單，無須報送紙質(zhì)申請材料。

二是簡化依托單位項目申請承諾工作程序。由原來的每批次申請項目均需承諾，改為一年只需承諾一次，且將提交承諾書作為本年度本單位提交項目申請的前置條件。

三是不斷簡化申請材料要求。主要參與者中的境外人員，在項目申請階段不再需要提供知情同意書，而是項目獲批準后隨申請書紙質(zhì)簽字蓋章頁一并報送。

四是進一步優(yōu)化初審要點和初審方式。系統(tǒng)梳理不予受理原因條目，進一步明確初審要點，不斷增強管理的統(tǒng)一性和規(guī)范性；同時，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)輔助功能，將部分初審要求進行前端控制，并按照能簡則簡的原則開展人工核查。

2 評審與資助情況

經(jīng)過評審和審批程序，2021年共批準資助各類項目48962項，經(jīng)費合計3116845.51萬元。

2.1 穩(wěn)定支持自主選題類研究，厚植科技創(chuàng)新土壤

堅持資助基礎(chǔ)研究和科學前沿探索的功能定位，確保自主選題類研究投入保持在合理區(qū)間，不斷增強基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新活力。全年資助面上項目、青年科學基金項目和地區(qū)科學基金項目共43829項，批準經(jīng)費合計1851993萬元，占批準經(jīng)費總量的59.42%。其中，資助面上項目19420項，直接費用1108703萬元，促進各學科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展；資助青年科學基金項目21072項，資助經(jīng)費628250萬元，培養(yǎng)青年科學技術(shù)人員獨立主持科研項目、進行創(chuàng)新研究的能力，強化培育基礎(chǔ)研究后繼人才；資助地區(qū)科學基金項目3337項，直接費用115040萬元，培養(yǎng)和扶植特定地區(qū)的科學技術(shù)人員，穩(wěn)定和凝聚優(yōu)秀人才，為區(qū)域創(chuàng)新體系建設與經(jīng)濟、社會發(fā)展服務。

2.2 聚焦科學前沿和重大需求，深入凝練科學問題，著力培育突破性研究成果

面向科學前沿和國家經(jīng)濟、社會發(fā)展的重大需求，深入凝練關(guān)鍵科學問題，系統(tǒng)部署開展創(chuàng)新性研究，著力推動相關(guān)領(lǐng)域取得突破。2021年，資助重點項目740項，直接費用215213萬元；資助重大項目52項，直接費用76233.16萬元；正在實施的30個重大研究計劃共資助項目388項，直接費用75468.4萬元。

2.3 加大原創(chuàng)探索計劃實施力度，強化資助原創(chuàng)學術(shù)思想

深入實施原創(chuàng)探索計劃，優(yōu)化調(diào)整限項規(guī)定，進一步鼓勵申請，引導和激勵廣大科研人員投身原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作。先后發(fā)布“腫瘤免疫與腫瘤代謝”等7個指南引導類原創(chuàng)探索計劃項目指南。2021年共資助原創(chuàng)探索計劃項目151項，直接費用30976萬元。其中，資助專家推薦類項目47項，直接費用9690萬元；資助指南引導類項目104項，直接費用21286萬元。與2020年相比，資助項目總數(shù)增加98項，增幅185%。遴選資助了一批原創(chuàng)性強、研究潛力大的項目，原創(chuàng)探索計劃項目的關(guān)注度和影響力初步顯現(xiàn)。

2.4 打造新穎研究工具，助推產(chǎn)生重大原創(chuàng)成果

以科學目標為導向，資助原創(chuàng)性科研儀器與核心部件的研制，提升我國科研儀器自主研發(fā)能力，為科研人員探索自然規(guī)律、開拓研究領(lǐng)域提供新穎研究手段，助力取得重大原創(chuàng)性研究成果。2021年，資助“分子框架電子動量譜儀”等自由申請類國家重大科研儀器研制項目75項，直接費用60934.36萬元；資助“2.5米大視場高分辨率太陽望遠鏡”等部門推薦類國家重大科研儀器研制項目4項，直接費用33708.56萬元。

2.5 加強學科交叉，推動科研范式變革

資助綜合性、復雜性問題驅(qū)動的多學科交叉研究，探索新的科研范式，培育有國際影響力的原創(chuàng)成果，培養(yǎng)交叉科學創(chuàng)新人才和團隊，提升我國交叉科學研究的整體水平和國際影響力。2021年，交叉科學部共資助項目47項，經(jīng)費30892.5萬元；新批準啟動“多物理場高效飛行科學基礎(chǔ)與調(diào)控機理”“可解釋、可通用的下一代人工智能方法”兩個重大研究計劃。同時，自然科學基金委按照新時期科學基金的資助導向要求，共資助“共性導向、交叉融通”類項目2337項，大力促進學科交叉融合。

2.6 優(yōu)化和升級人才資助體系，助力優(yōu)秀人才成長

自然科學基金委持續(xù)推進人才資助體系升級，優(yōu)化資助政策，打造科學有效、功能完整的基礎(chǔ)研究人才資助體系，為建設世界科技強國提供有效支撐。

一是加大人才項目資助規(guī)模，助推人才快速成長。將青年科學基金項目資助規(guī)模增加2796項，為更多青年科研人員開展基礎(chǔ)研究提供及時支持，培養(yǎng)青年人才后備軍。穩(wěn)步增加優(yōu)秀青年科學基金項目資助強度，每項由150萬元增加到200萬元。

二是營造寬松的科研環(huán)境，擴大經(jīng)費使用自主權(quán)。在總結(jié)國家杰出青年科學基金項目實行包干制的基礎(chǔ)上，將青年科學基金項目、優(yōu)秀青年科學基金項目和優(yōu)秀青年科學基金項目（港澳）納入包干制的實施范圍，更好地激發(fā)廣大科研人員的創(chuàng)新活力。2021年共有22031項人才項目實行包干制，涉及總經(jīng)費約880570萬元。

三是拓展海外引智功能，吸納全球基礎(chǔ)研究優(yōu)秀人才。將外國青年學者研究基金項目拓展為外國學者研究基金項目，包括外國青年學者項目、外國優(yōu)秀青年學者項目和外國資深學者項目，建立涵蓋全年齡段、各層次水平的外國學者資助渠道。

2021年，共資助外國學者研究基金項目256項，資助經(jīng)費15649.87萬元。四是落實加強人才計劃統(tǒng)籌銜接的工作要求（本文有口袋科研公眾號編輯）。繼續(xù)加強國家杰出青年科學基金項目和優(yōu)秀青年科學基金項目與國家其他科技人才計劃的統(tǒng)籌銜接，優(yōu)化資源配置，避免重復支持，營造有利于潛心向?qū)W的良好氛圍和學風。

2021年，自然科學基金委資助優(yōu)秀青年科學基金項目620項，資助經(jīng)費124000萬元；資助優(yōu)秀青年科學基金項目（港澳）25項，資助經(jīng)費5000萬元；資助國家杰出青年科學基金項目314項，資助經(jīng)費123320萬元；資助創(chuàng)新研究群體項目42項，直接費用41400萬元；資助基礎(chǔ)科學中心項目17項，直接費用101000萬元。

2.7 拓展多元投入，促進協(xié)同創(chuàng)新

自然科學基金委充分發(fā)揮科學基金的導向作用，引導與整合社會資源投入基礎(chǔ)研究，吸引和集聚全國優(yōu)勢科研力量，解決地方、行業(yè)和企業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵和共性問題中的科學問題，推動相關(guān)區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。2021年，內(nèi)蒙古自治區(qū)、海南、山東等省份加入?yún)^(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金；國家電網(wǎng)有限責任公司、中國南方電網(wǎng)有限責任公司、中國石油天然氣集團有限公司加入企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金；與中國國家鐵路集團有限公司設立鐵路基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金。截至2021年12月，23個省（自治區(qū)、直轄市）加入?yún)^(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，協(xié)議期內(nèi)聯(lián)合資助方將投入73.55億元；9家企業(yè)加入企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金（本文有口袋科研公眾號編輯），協(xié)議期內(nèi)聯(lián)合資助方將投入18.94億元；與6個行業(yè)部門設立聯(lián)合基金，協(xié)議期內(nèi)聯(lián)合資助方將投入21.5億元。新時期聯(lián)合基金模式下共吸引委外資金113.99億元，多元投入機制初步建成。

包含正在實施的其他聯(lián)合基金在內(nèi)，2021年13個聯(lián)合基金共接收項目申請3858項；資助項目911項，比2020年減少173項，降幅為15.96%；資助直接費用240929.71萬元，比2020年增加2179.31萬元，增幅為0.91%。

3 評審與資助工作特點

2021年，科學基金項目評審與資助工作總體呈現(xiàn)出以下特點：

（1）深入推進基于板塊的資助管理改革。在資源配置機制方面，建立兩級資源配置模式，實行經(jīng)費分類管理，賦予各板塊充足的調(diào)配自由度，鼓勵其根據(jù)學科特點和發(fā)展需求自主安排經(jīng)費使用。在項目評審和資助方面，各科學部結(jié)合學科特點和資助需要，努力探索構(gòu)建新的評審評價指標體系和項目管理模式，為深入推進基于板塊的資助布局改革積累了寶貴經(jīng)驗。

（2）扎實推進基于四類科學問題屬性的分類申請與分類評審。絕大多數(shù)的項目類型實行分類申請，分類申請項目占比達到98.1%。面上項目、青年科學基金項目和重點項目開展分類評審，占比超過85%。為做好宣傳引導，將科學問題屬性案例庫中案例擴展至94個，繼續(xù)更新宣講視頻；在評審會議上，以不同形式向評審專家宣講了四類科學問題屬性的具體內(nèi)涵和評審要點。申請人選擇科學問題屬性更加理性，評審專家進一步關(guān)心和重視按照科學問題屬性進行評審。新時期科學基金資助導向在提高項目申請和評審質(zhì)量方面的作用日益凸顯。

（3）穩(wěn)步試點“負責任、講信譽、計貢獻（Responsibility，Credibility，Contribution，RCC）”評審機制。在8個學部45個學科中試點RCC評審機制。與2020年相比，試點學科數(shù)量和試點學科項目申請量占比均擴大4倍以上。通訊評審專家反饋評審意見更快捷，評審意見更詳細。從總體上看，試點學科函評意見質(zhì)量較往年得到不同程度的改善，評審意見更加有理有據(jù)。大多數(shù)反饋問卷意見的申請人，包括不予資助項目申請人，認為評審意見對其“很有幫助”和“有幫助”。

（4）強化資助交叉科學領(lǐng)域。自然科學基金委成立交叉科學部，統(tǒng)籌資助交叉科學領(lǐng)域基礎(chǔ)研究，助力提升我國交叉科學領(lǐng)域研究水平。2021年，資助了一批交叉科學領(lǐng)域優(yōu)秀人才和團隊，全年資助優(yōu)秀青年科學基金項目24項，國家杰出青年科學基金項目14項，創(chuàng)新研究群體項目4項，基礎(chǔ)科學中心項目2項；資助“復雜人機緊耦合系統(tǒng)的人因安全理論研究”“海岸帶環(huán)境變遷與文化文明演替”“瀕危藥材獨特療效物質(zhì)研究”（本文有口袋科研公眾號編輯）等交叉科學領(lǐng)域重大項目3項。

（5）持續(xù)完善評審機制。繼續(xù)推行代表作評價，積極探索新的項目評審機制，努力引導正確評價導向。各科學部結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域項目申請實際情況，在通訊評審和會議評審的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，按照新時期科學基金資助導向要求，積極探索和推行符合本領(lǐng)域發(fā)展特點的項目評審模式，不斷完善項目評審機制。

（6）不斷提升評審過程信息化支撐能力。選擇三個試點學科，使用人工智能輔助指派系統(tǒng)，為加快完善人工智能輔助指派積累了寶貴經(jīng)驗。同時，進一步提升計算機輔助指派系統(tǒng)使用率，系統(tǒng)指派的項目數(shù)占比、專家數(shù)占比和評議數(shù)占比等指標均有所提升。

4 2022年工作展望

2022年是進入全面建設社會主義現(xiàn)代化國家、向第二個百年奮斗目標進軍新征程的重要一年。自然科學基金委將深入落實黨中央、國務院關(guān)于科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究的最新決策部署，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，深入推進科學基金系統(tǒng)性改革，突出科研范式變革和科學問題凝練兩個重點，不斷提升科學基金資助效能，推動基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展，為建設世界科技強國提供堅實支撐，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。

（1）加強頂層設計，持續(xù)深化資源配置機制改革。保持自主選題類項目經(jīng)費占比穩(wěn)定，穩(wěn)住基礎(chǔ)研究基本盤。加強重大類型項目部署，提升科學基金滿足國家需求的能力。逐步構(gòu)建符合資助布局改革精神的資源配置機制。

（2）持續(xù)完善項目評審機制，引導科學評價導向。深入推進基于四類科學問題屬性的分類申請與評審，引導科研人員準確凝練科學問題，提升項目申請與評審質(zhì)量。穩(wěn)步推進“負責任、講信譽、計貢獻”評審機制試點工作，不斷提升項目評審質(zhì)量，努力營造自覺踐行負責任評審的良好氛圍。

（3）全面升級人才資助體系，加強創(chuàng)新人才培養(yǎng)。遵循基礎(chǔ)研究人才成長規(guī)律，持續(xù)優(yōu)化各類人才項目規(guī)模，加大開放力度，助力人才更好、更快成長。

（4）完善實施原創(chuàng)探索計劃，強化資助原創(chuàng)思想。持續(xù)探索符合不同領(lǐng)域特點的項目遴選方式。調(diào)研總結(jié)原創(chuàng)探索計劃實施情況，探索建立對后續(xù)有望獲得突破性原創(chuàng)成果項目的延續(xù)資助機制，不斷完善項目管理模式。

（5）穩(wěn)步資助交叉科學領(lǐng)域，培育重大研究成果。尊重交叉科學發(fā)展規(guī)律，順應科研范式變革，以重大基礎(chǔ)科學問題為導向，強化需求牽引，積極做好交叉科學領(lǐng)域資助工作，培養(yǎng)交叉科學人才和團隊，解決重大科學問題，拓展共性知識和原理。

（6）持續(xù)引導多元投入，擴大聯(lián)合基金規(guī)模。穩(wěn)步擴大“區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金”和“企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金”合作范圍，繼續(xù)與行業(yè)部門做好聯(lián)合資助工作；深入研究接收社會或個人捐贈的可行路徑和管理模式。

（7）深化“放管服”改革，持續(xù)優(yōu)化項目和資金管理。進一步簡化材料填報要求，努力實現(xiàn)“一表多用”，逐步研究建立無紙化管理機制，為科研人員提供更便捷服務。遵循科學研究規(guī)律，穩(wěn)步擴大包干制實施范圍、簡化預算編制要求、下放預算調(diào)劑權(quán)，賦予科研人員更大的經(jīng)費使用自主權(quán)。

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