近日，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《國家自然科學(xué)基金2019年度績效評價(jià)報(bào)告》。

受國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委托，國家科技評估中心作為第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)了2019年度國家自然科學(xué)基金的績效評價(jià)工作。

本年度績效評價(jià)對象為面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、重大項(xiàng)目和國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

報(bào)告顯示，本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準(zhǔn)資助各類項(xiàng)目44931項(xiàng)，項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)為330.16億元。

報(bào)告指出的問題主要有：

近日，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《國家自然科學(xué)基金2019年度績效評價(jià)報(bào)告》。

受國家自然科學(xué)基金委員會(huì)委托，國家科技評估中心作為第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)了2019年度國家自然科學(xué)基金的績效評價(jià)工作。

本年度績效評價(jià)對象為面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、重大項(xiàng)目和國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目。

報(bào)告顯示，本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準(zhǔn)資助各類項(xiàng)目44931項(xiàng)，項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)為330.16億元。

報(bào)告指出的問題主要有：

面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降；

地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進(jìn)一步加劇；

重大項(xiàng)目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機(jī)制，促進(jìn)學(xué)科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實(shí)質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項(xiàng)目成果與后續(xù)應(yīng)用研究接續(xù)的機(jī)制；

部分冷門學(xué)科、邊緣學(xué)科的科研人員獲得杰青項(xiàng)目難度較大，仍然存在杰青項(xiàng)目“異化”現(xiàn)象，結(jié)題評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。

報(bào)告提出的建議有：

增加青年基金項(xiàng)目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時(shí)資助；

優(yōu)化重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制，切實(shí)引導(dǎo)促進(jìn)學(xué)科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項(xiàng)目績效評價(jià)；

進(jìn)一步擴(kuò)大杰青項(xiàng)目的資助數(shù)量；

加強(qiáng)對杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控，對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展非常重要的學(xué)科和方向加強(qiáng)引導(dǎo)；

嚴(yán)格結(jié)題審查，對于獲得杰青項(xiàng)目但沒能潛心科研的負(fù)責(zé)人，應(yīng)給予追責(zé)，并記入個(gè)人誠信檔案；

持續(xù)改進(jìn)科學(xué)基金評審機(jī)制，提高評審質(zhì)量和效率。

以下為國家自然科學(xué)基金2019年度績效評價(jià)報(bào)告主要內(nèi)容摘錄：

項(xiàng)目概況

（一）基本情況

2019年科學(xué)基金財(cái)政預(yù)算311.42億元，比上年增加30.92億元；科學(xué)基金歷年財(cái)政撥款情況見圖1.1。

本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準(zhǔn)資助各類項(xiàng)目44931項(xiàng)，項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)為330.16億元，其中：資助項(xiàng)目直接費(fèi)用280.80億元，核定1454個(gè)依托單位間接費(fèi)用49.36億元。

綜合評價(jià)情況及評價(jià)結(jié)論

（一）綜合評價(jià)情況

國家科技評估中心遵循獨(dú)立、科學(xué)、規(guī)范的原則，對資助數(shù)據(jù)、依托單位調(diào)研、項(xiàng)目抽樣評價(jià)、滿意度調(diào)查等各類績效信息進(jìn)行了整理分析。以《國家自然科學(xué)基金2019年度績效報(bào)告》為基礎(chǔ)，邀請10位專家以通訊評議方式，對五類項(xiàng)目2019年度的實(shí)施績效進(jìn)行了評價(jià)。

每位專家分別獨(dú)立填寫了《2019度面上、青年、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目評價(jià)表》、《2019年度重大項(xiàng)目評價(jià)表》和《2019年度國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目評價(jià)表》，對每項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分并提出個(gè)人意見。國家科技評估中心根據(jù)各指標(biāo)的評分方法，計(jì)算了各項(xiàng)指標(biāo)得分，結(jié)果見表3.1。專家評價(jià)情況詳見附件2。

在各類績效信息分析和專家組打分評價(jià)的基礎(chǔ)上，經(jīng)綜合評價(jià)形成評價(jià)結(jié)論。

（二）評價(jià)結(jié)論

1.項(xiàng)目總體實(shí)現(xiàn)了年度績效目標(biāo)。

自然科學(xué)基金委堅(jiān)持科學(xué)基金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，支持人才和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力的功能定位，2019年新批準(zhǔn)資助面上項(xiàng)目18995項(xiàng)，青年科學(xué)基金項(xiàng)目17966項(xiàng)，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目2960項(xiàng)，重大項(xiàng)目45項(xiàng)，杰青項(xiàng)目296項(xiàng)，完成了年度資助計(jì)劃。

五類項(xiàng)目按期結(jié)題率保持在95%以上，各項(xiàng)產(chǎn)出與效果指標(biāo)總體完成。2019年度自然科學(xué)基金項(xiàng)目支出中央財(cái)政預(yù)算304.49億元，預(yù)算執(zhí)行率達(dá)到99.01%，項(xiàng)目資金按計(jì)劃及時(shí)撥付至項(xiàng)目承擔(dān)單位。

2.項(xiàng)目決策與過程管理程序規(guī)范。

自然科學(xué)基金委按期完成了發(fā)布年度項(xiàng)目指南、接收申請并組織項(xiàng)目評審、對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行過程管理和結(jié)題等工作，符合項(xiàng)目管理規(guī)定。持續(xù)優(yōu)化項(xiàng)目評審機(jī)制，通過計(jì)算機(jī)輔助指派系統(tǒng)指派專家、會(huì)議評審專家互評、專家承諾等方式，從制度和技術(shù)上保障評審的公正性，積極推進(jìn)負(fù)責(zé)任的評審，不斷提高評審質(zhì)量。通過年度報(bào)告和結(jié)題報(bào)告、中期檢查、項(xiàng)目抽查等方式對不同類型的項(xiàng)目實(shí)施分類管理，操作規(guī)范。

3.科學(xué)基金管理改革取得新突破。

自然科學(xué)基金委落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于科研管理改革的要求，繼續(xù)深入推進(jìn)以“明確資助導(dǎo)向、完善評審機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局”為主要內(nèi)容的改革，與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善科學(xué)基金項(xiàng)目和資金管理的通知》文件，提出13條改革措施，對國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開始實(shí)行“包干制”，啟動(dòng)原創(chuàng)計(jì)劃探索項(xiàng)目，采取隨時(shí)申報(bào)，專家推薦和指南引導(dǎo)兩種方式，對引導(dǎo)原始創(chuàng)新有重要導(dǎo)向作用。

4.項(xiàng)目成果產(chǎn)出豐富，自然科學(xué)基金資助取得了良好效果和影響。

2019年度新批準(zhǔn)面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了對學(xué)科的廣泛覆蓋。在多年持續(xù)支持的基礎(chǔ)上，面上項(xiàng)目繼續(xù)涌現(xiàn)出一批高水平基礎(chǔ)研究成果；青年基金項(xiàng)目有效支持了各學(xué)科領(lǐng)域的青年科研人員；地區(qū)基金項(xiàng)目在具有地方特色、服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的研究領(lǐng)域取得明顯效果；重大項(xiàng)目面向科學(xué)前沿和國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展及國家安全的重大需求中的重大科學(xué)問題，集中支持，對提升基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新能力具有重要作用。

2019年結(jié)題的22個(gè)重大項(xiàng)目實(shí)施情況總體良好，取得了多項(xiàng)有重要價(jià)值的科研成果。杰青項(xiàng)目為已取得突出成績的青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究提供了充分且寬松的科研經(jīng)費(fèi)條件，有效促進(jìn)了優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人成長，198個(gè)結(jié)題項(xiàng)目取得了豐碩的成果。項(xiàng)目申請人和評審專家對自然科學(xué)基金委管理服務(wù)繼續(xù)保持很高的滿意度。

5.需要關(guān)注和研究解決的問題主要是：2019年度面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目等自由選題類量大面廣項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降；地區(qū)基金項(xiàng)目資助區(qū)域的標(biāo)準(zhǔn)不明確；重大項(xiàng)目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機(jī)制，促進(jìn)學(xué)科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實(shí)質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項(xiàng)目成果與后續(xù)應(yīng)用研究接續(xù)的機(jī)制；杰青項(xiàng)目的學(xué)科布局引導(dǎo)不足，結(jié)題評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。

6.建議進(jìn)一步研究新形勢下科學(xué)基金的資助策略，對于自由選題類項(xiàng)目和目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目之間的布局，探索加強(qiáng)對自由選題類項(xiàng)目進(jìn)行需求引導(dǎo)的方式；優(yōu)化地區(qū)基金項(xiàng)目的資助策略；優(yōu)化重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制，切實(shí)引導(dǎo)促進(jìn)學(xué)科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項(xiàng)目績效評價(jià)；進(jìn)一步擴(kuò)大杰青項(xiàng)目的資助數(shù)量和加強(qiáng)對杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控。

同時(shí)，建議加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍和智庫建設(shè)持續(xù)推進(jìn)負(fù)責(zé)任的評審機(jī)制和智能評審；積極構(gòu)建適合不同類型項(xiàng)目的績效管理機(jī)制；增強(qiáng)依托單位主體責(zé)任，明確責(zé)任清單。

主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在問題及原因分析

（一）主要經(jīng)驗(yàn)及做法

根據(jù)自然科學(xué)基金委2019年績效報(bào)告，自然科學(xué)基金委在年度資助、管理與改革過程中，委內(nèi)各局室在完成年度工作計(jì)劃同時(shí)，較為重視廣泛調(diào)研和試點(diǎn)研究，注意聽取科研界聲音，各項(xiàng)改革舉措基礎(chǔ)較為扎實(shí)，對不斷完善科學(xué)基金管理工作提供了經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

第一，始終堅(jiān)持戰(zhàn)略定位。

堅(jiān)持科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定位，穩(wěn)定對基礎(chǔ)研究的支持力度，支撐各學(xué)科領(lǐng)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，保障多樣化、高質(zhì)量的知識(shí)儲(chǔ)備和人才供給；加大對應(yīng)用基礎(chǔ)研究的統(tǒng)籌部署，積極布局面向生產(chǎn)實(shí)踐的重大科學(xué)問題研究，為高質(zhì)量發(fā)展提供科學(xué)知識(shí)和原理支撐。

第二，持續(xù)深化推進(jìn)改革。

進(jìn)一步深化對創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律、人才成長規(guī)律的認(rèn)識(shí)，密切與科技界的溝通，將改革共識(shí)最大化、舉措最優(yōu)化、效率最高化，服務(wù)基礎(chǔ)研究發(fā)展。制定印發(fā)了科學(xué)基金深化改革2.0升級版的初步方案和實(shí)施綱要，明確了任務(wù)分工和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

本年度選擇重點(diǎn)項(xiàng)目與部分學(xué)科面上項(xiàng)目開展與四類科學(xué)問題屬性的分類申請與評審工作，及時(shí)總結(jié)了分類申請與評審工作的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，并于2020年度將試點(diǎn)范圍推廣至全部重點(diǎn)項(xiàng)目與面上項(xiàng)目；推進(jìn)了負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)評審機(jī)制的調(diào)研工作，制定了初步工作規(guī)則；探索了學(xué)科交叉融合機(jī)制，并構(gòu)建了新時(shí)期聯(lián)合基金資助體系，設(shè)立了NSFC區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、NSFC企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，推進(jìn)資助成果與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求對接。通過簡化申請管理要求，進(jìn)一步為科研人員減負(fù)、釋放科研人員活力。

2019年杰青項(xiàng)目和創(chuàng)新群體項(xiàng)目不再需要提供學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)＜医M推薦意見，在站博士后申請面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目和地區(qū)項(xiàng)目不再需要提供單位承諾函；青年科學(xué)基金項(xiàng)目不再需要列出參與者，更加突出對青年申請人獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力；對申請書中代表性論著及其他代表性成果數(shù)目上限進(jìn)行了調(diào)整，分別減少至5篇和10項(xiàng)，使評審專家更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量和貢獻(xiàn)。

第三，重視科學(xué)決策與民主開放。

科學(xué)基金自成立以來，一直強(qiáng)調(diào)尊重科學(xué)家主體地位、推進(jìn)科學(xué)民主管理的重要性。

一是利用新媒體技術(shù)建設(shè)多種開放服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，在官網(wǎng)和公眾號(hào)基礎(chǔ)上，運(yùn)行了科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、共享服務(wù)網(wǎng)、基礎(chǔ)研究知識(shí)庫等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，對科學(xué)基金的項(xiàng)目管理、項(xiàng)目成果、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等向社會(huì)公眾提供開放獲取；

二是專門設(shè)置科學(xué)傳播中心與信息公開窗口，編制年度信息公開指南，向社會(huì)主動(dòng)公開或依申請公開相關(guān)信息；三是定期舉辦“雙清論壇”等學(xué)術(shù)性研討會(huì)議（2019年舉辦28期），通過與科學(xué)界的雙向交流，共同探討學(xué)科前沿，展望未來發(fā)展趨勢；四是面向全社會(huì)開展需求建議征集，廣泛聽取和深入了解部門、行業(yè)、地方、產(chǎn)業(yè)界的意見和需求，根據(jù)所征集的內(nèi)容認(rèn)真研究需求建議、凝練科學(xué)問題，作為制定重大類型項(xiàng)目指南的參考依據(jù)。

（二）存在問題及原因分析

1.面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降。

自由選題類量大面廣的項(xiàng)目在學(xué)基金資助布局中一直是主體項(xiàng)目類型。2019年，科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)330億元，比上年增長23.14億元，增長7.7%，但面上項(xiàng)目的批準(zhǔn)資助經(jīng)費(fèi)低于去年，青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)增長均不到1%；面上項(xiàng)目占科學(xué)基金項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)占比不到40%，三類項(xiàng)目合計(jì)占比不到60%，資助率分別降低到18.98%、17.90%、14.88%，為近10年最低。這一現(xiàn)象值得關(guān)注。

2.地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進(jìn)一步加劇。

地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域范圍包括部分邊遠(yuǎn)地區(qū)、少數(shù)民族聚居區(qū)、革命老區(qū)等，目前涵蓋了11個(gè)省區(qū)和分布在5個(gè)省區(qū)的8個(gè)市州，范圍較廣。

隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，部分地區(qū)已不再適合作為傾斜資助的對象，同時(shí)新出現(xiàn)的陷入經(jīng)濟(jì)困境的地區(qū)迫切希望被納入地區(qū)基金資助范圍，目前地區(qū)基金并未明確申請區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)缺失可能會(huì)帶來公正性受質(zhì)疑風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，在地區(qū)基金資助的區(qū)域范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力相對較好的省份人均獲得地區(qū)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高于相對落后的省份，不平衡現(xiàn)象不斷加劇。例如，調(diào)研了解到，內(nèi)蒙古自治區(qū)是最早可以申請地區(qū)基金項(xiàng)目的地區(qū)之一，但隨著各地的發(fā)展，面臨地區(qū)基金項(xiàng)目資助體量逐步萎縮的趨勢。

3.重大項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題。

一是多數(shù)重大項(xiàng)目都有明確的應(yīng)用需求背景，但在科學(xué)問題凝練和指南編制中，應(yīng)用需求方的參與度低缺少需求方參與的有效機(jī)制，不利于重大項(xiàng)目對標(biāo)國家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)真實(shí)需求并把握關(guān)鍵科學(xué)問題。

二是在促進(jìn)學(xué)科交叉方面的作用不夠。對重大項(xiàng)目的學(xué)科數(shù)量關(guān)聯(lián)情況、負(fù)責(zé)人專業(yè)學(xué)科相關(guān)性及部分項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告分析發(fā)現(xiàn)，涉及多個(gè)學(xué)科交叉的重大項(xiàng)目較少、項(xiàng)目內(nèi)設(shè)課題負(fù)責(zé)人專業(yè)相似性較高。

三是部分項(xiàng)目內(nèi)設(shè)課題之間實(shí)質(zhì)合作少。許多項(xiàng)目的課題之間主要開展了一般性的學(xué)術(shù)交流，實(shí)質(zhì)性協(xié)同研究少。

四是對22個(gè)當(dāng)年完成結(jié)題的重大項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告分析發(fā)現(xiàn)，部分項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象，項(xiàng)目和課題的結(jié)題報(bào)告中列出了許多與項(xiàng)目研究內(nèi)容無關(guān)的成果。

五是缺乏應(yīng)用研究接續(xù)。對結(jié)題報(bào)告的分析和對項(xiàng)目人員座談了解到，多數(shù)重大項(xiàng)目都有后續(xù)應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)化的前景，研究成果可為后續(xù)應(yīng)用研究提供基礎(chǔ)和指導(dǎo)，但許多項(xiàng)目在完成基礎(chǔ)研究之后，缺乏在已有成果基礎(chǔ)上接續(xù)開展應(yīng)用研究的機(jī)制，造成基礎(chǔ)研究成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足。

4.杰青項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題。

一是杰青項(xiàng)目宏觀調(diào)控不足，需要從學(xué)科布局角度強(qiáng)化引導(dǎo)。部分冷門學(xué)科、邊緣學(xué)科的科研人員獲得杰青項(xiàng)目難度較大。

二是仍然存在杰青項(xiàng)目“異化”現(xiàn)象。杰青不是榮譽(yù)稱號(hào)，而是一類項(xiàng)目資助，這一理念還沒有真正樹立，存在有的學(xué)者在獲得杰青項(xiàng)目資助后缺乏能夠安心科研的環(huán)境，或轉(zhuǎn)向從事行政工作等情況，難以實(shí)現(xiàn)“培養(yǎng)造就一批進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人”的目標(biāo)。

三是杰青項(xiàng)目結(jié)題評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。杰青管理辦法中只規(guī)定了從五個(gè)方面內(nèi)容進(jìn)行結(jié)題審查，但并未明確杰青項(xiàng)目實(shí)施后應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，寬松的結(jié)題要求在一定程度上降低了結(jié)題審查應(yīng)有的評價(jià)督促作用，使有的獲得者在項(xiàng)目執(zhí)行期間即使未深入從事科研也能通過結(jié)題審核。

有關(guān)建議

1.進(jìn)一步研究新形勢下科學(xué)基金的項(xiàng)目布局。

從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展對基礎(chǔ)研究的需求和科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位出發(fā)，對自由選題類項(xiàng)目和目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目進(jìn)行合理布局。積極構(gòu)建將自由選題與需求導(dǎo)向相統(tǒng)一的機(jī)制，探索加強(qiáng)對促進(jìn)自由選題類項(xiàng)目與進(jìn)行需求引導(dǎo)的方式。增加青年基金項(xiàng)目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時(shí)資助。

2.優(yōu)化地區(qū)基金項(xiàng)目的資助策略。

一是進(jìn)一步明確地區(qū)基金項(xiàng)目的功能定位和資助區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整受資助區(qū)域范圍，更有效地發(fā)揮對落后地區(qū)基礎(chǔ)研究發(fā)展的傾斜支持作用。二是繼續(xù)完善符合地區(qū)基金目標(biāo)定位的評審評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和要求，突出地區(qū)基金服務(wù)地方創(chuàng)新發(fā)展的功能。

3.對重大項(xiàng)目實(shí)施的建議。

一是完善重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制。在項(xiàng)目指南編制過程中，建立需求方、資助方和研究者三方能夠達(dá)成共識(shí)的選題機(jī)制；完善決策咨詢專家委員會(huì)結(jié)構(gòu)組成，提高企業(yè)專家在咨委會(huì)專家組中的占比。

二是加強(qiáng)學(xué)科交叉融合的引導(dǎo)促進(jìn)。在項(xiàng)目申請中對涉及學(xué)科研究內(nèi)容和學(xué)術(shù)隊(duì)伍需具備條件提出要求，通過資源牽引促進(jìn)實(shí)質(zhì)性的學(xué)科交叉。

三是以重大項(xiàng)目為突破口，探索構(gòu)建成果應(yīng)用貫通機(jī)制。強(qiáng)化項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用評價(jià)，對前瞻性強(qiáng)、應(yīng)用前景好的項(xiàng)目開展連續(xù)資助，或?yàn)橄嚓P(guān)部門的協(xié)同創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化工作提供依據(jù)，推動(dòng)具有潛在應(yīng)用價(jià)值的成果能夠及時(shí)得到后續(xù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

四是改革重大項(xiàng)目的結(jié)題機(jī)制，開展績效評價(jià)。國發(fā)25號(hào)文已明確要求中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，開展一次性綜合績效評價(jià)。建議重大項(xiàng)目結(jié)題按這一規(guī)定執(zhí)行，且要打破同行專家會(huì)議結(jié)題審查的機(jī)制，由第三方機(jī)構(gòu)組織對重大項(xiàng)目的績效評價(jià)。

4.對杰青項(xiàng)目實(shí)施的建議。

一是擴(kuò)大杰青項(xiàng)目資助數(shù)量。2019年是杰青項(xiàng)目設(shè)立25周年，從資助之初的每年資助50人，到2019年的296人，25年來獲得杰青項(xiàng)目資助的青年學(xué)者僅4284人，這一規(guī)模與滿足國家對領(lǐng)軍人才需求之間還存在差距。杰青項(xiàng)目長周期高強(qiáng)度的資助方式符合優(yōu)秀科研人才的成長規(guī)律，應(yīng)從創(chuàng)新型國家發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，合理設(shè)定杰青項(xiàng)目的資助規(guī)模。

二是加強(qiáng)對杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控。應(yīng)對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展非常重要的學(xué)科和方向加強(qiáng)引導(dǎo)。

三是明確杰青項(xiàng)目的結(jié)題標(biāo)準(zhǔn)。從培養(yǎng)造就一批進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人的目標(biāo)出發(fā)，嚴(yán)格結(jié)題審查，對于獲得杰青項(xiàng)目但沒能潛心科研的負(fù)責(zé)人，應(yīng)給予追責(zé)，并記入個(gè)人誠信檔案。

5.其他建議。

一是加強(qiáng)自然科學(xué)基金委科研管理隊(duì)伍建設(shè)，探索專業(yè)化科研管理人才培養(yǎng)機(jī)制。二是加強(qiáng)智庫建設(shè)。成立專門研究機(jī)構(gòu)，建立穩(wěn)定的研究隊(duì)伍，為我國基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略政策和科學(xué)基金的決策管理提供智庫支撐。

三是持續(xù)改進(jìn)科學(xué)基金評審機(jī)制，提高評審質(zhì)量和效率。通過開展自查與RCC機(jī)制的申請人反評價(jià)試點(diǎn)工作，加強(qiáng)對評審意見的質(zhì)量控制。

四是分類實(shí)施項(xiàng)目績效管理。不同項(xiàng)目類型應(yīng)根據(jù)特點(diǎn)采用與項(xiàng)目自身定位和目標(biāo)相匹配的績效管理措施。同類科學(xué)基金項(xiàng)目應(yīng)統(tǒng)一項(xiàng)目中期檢查和結(jié)題要求的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

五是增強(qiáng)依托單位主體責(zé)任，明確依托單位管理責(zé)任清單。如細(xì)化完善對依托單位開展項(xiàng)目申請組織與過程管理要求，將申請書形式審查和預(yù)評審等申請組織工作，以及項(xiàng)目結(jié)題評價(jià)等項(xiàng)目管理工作交給依托單位開展。

面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降；

地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進(jìn)一步加劇；

重大項(xiàng)目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機(jī)制，促進(jìn)學(xué)科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實(shí)質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項(xiàng)目成果與后續(xù)應(yīng)用研究接續(xù)的機(jī)制；

部分冷門學(xué)科、邊緣學(xué)科的科研人員獲得杰青項(xiàng)目難度較大，仍然存在杰青項(xiàng)目“異化”現(xiàn)象，結(jié)題評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。

報(bào)告提出的建議有：

增加青年基金項(xiàng)目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時(shí)資助；

優(yōu)化重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制，切實(shí)引導(dǎo)促進(jìn)學(xué)科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項(xiàng)目績效評價(jià)；

進(jìn)一步擴(kuò)大杰青項(xiàng)目的資助數(shù)量；

加強(qiáng)對杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控，對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展非常重要的學(xué)科和方向加強(qiáng)引導(dǎo)；

嚴(yán)格結(jié)題審查，對于獲得杰青項(xiàng)目但沒能潛心科研的負(fù)責(zé)人，應(yīng)給予追責(zé)，并記入個(gè)人誠信檔案；

持續(xù)改進(jìn)科學(xué)基金評審機(jī)制，提高評審質(zhì)量和效率。

以下為國家自然科學(xué)基金2019年度績效評價(jià)報(bào)告主要內(nèi)容摘錄：

項(xiàng)目概況

（一）基本情況

2019年科學(xué)基金財(cái)政預(yù)算311.42億元，比上年增加30.92億元；科學(xué)基金歷年財(cái)政撥款情況見圖1.1。

本年度共受理來自全國2365家單位的25.05萬份申請，批準(zhǔn)資助各類項(xiàng)目44931項(xiàng)，項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)為330.16億元，其中：資助項(xiàng)目直接費(fèi)用280.80億元，核定1454個(gè)依托單位間接費(fèi)用49.36億元。

綜合評價(jià)情況及評價(jià)結(jié)論

（一）綜合評價(jià)情況

國家科技評估中心遵循獨(dú)立、科學(xué)、規(guī)范的原則，對資助數(shù)據(jù)、依托單位調(diào)研、項(xiàng)目抽樣評價(jià)、滿意度調(diào)查等各類績效信息進(jìn)行了整理分析。以《國家自然科學(xué)基金2019年度績效報(bào)告》為基礎(chǔ)，邀請10位專家以通訊評議方式，對五類項(xiàng)目2019年度的實(shí)施績效進(jìn)行了評價(jià)。

每位專家分別獨(dú)立填寫了《2019度面上、青年、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目評價(jià)表》、《2019年度重大項(xiàng)目評價(jià)表》和《2019年度國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目評價(jià)表》，對每項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行打分并提出個(gè)人意見。國家科技評估中心根據(jù)各指標(biāo)的評分方法，計(jì)算了各項(xiàng)指標(biāo)得分，結(jié)果見表3.1。專家評價(jià)情況詳見附件2。

在各類績效信息分析和專家組打分評價(jià)的基礎(chǔ)上，經(jīng)綜合評價(jià)形成評價(jià)結(jié)論。

（二）評價(jià)結(jié)論

1.項(xiàng)目總體實(shí)現(xiàn)了年度績效目標(biāo)。

自然科學(xué)基金委堅(jiān)持科學(xué)基金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，支持人才和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力的功能定位，2019年新批準(zhǔn)資助面上項(xiàng)目18995項(xiàng)，青年科學(xué)基金項(xiàng)目17966項(xiàng)，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目2960項(xiàng)，重大項(xiàng)目45項(xiàng)，杰青項(xiàng)目296項(xiàng)，完成了年度資助計(jì)劃。

五類項(xiàng)目按期結(jié)題率保持在95%以上，各項(xiàng)產(chǎn)出與效果指標(biāo)總體完成。2019年度自然科學(xué)基金項(xiàng)目支出中央財(cái)政預(yù)算304.49億元，預(yù)算執(zhí)行率達(dá)到99.01%，項(xiàng)目資金按計(jì)劃及時(shí)撥付至項(xiàng)目承擔(dān)單位。

2.項(xiàng)目決策與過程管理程序規(guī)范。

自然科學(xué)基金委按期完成了發(fā)布年度項(xiàng)目指南、接收申請并組織項(xiàng)目評審、對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行過程管理和結(jié)題等工作，符合項(xiàng)目管理規(guī)定。持續(xù)優(yōu)化項(xiàng)目評審機(jī)制，通過計(jì)算機(jī)輔助指派系統(tǒng)指派專家、會(huì)議評審專家互評、專家承諾等方式，從制度和技術(shù)上保障評審的公正性，積極推進(jìn)負(fù)責(zé)任的評審，不斷提高評審質(zhì)量。通過年度報(bào)告和結(jié)題報(bào)告、中期檢查、項(xiàng)目抽查等方式對不同類型的項(xiàng)目實(shí)施分類管理，操作規(guī)范。

3.科學(xué)基金管理改革取得新突破。

自然科學(xué)基金委落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于科研管理改革的要求，繼續(xù)深入推進(jìn)以“明確資助導(dǎo)向、完善評審機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局”為主要內(nèi)容的改革，與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善科學(xué)基金項(xiàng)目和資金管理的通知》文件，提出13條改革措施，對國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開始實(shí)行“包干制”，啟動(dòng)原創(chuàng)計(jì)劃探索項(xiàng)目，采取隨時(shí)申報(bào)，專家推薦和指南引導(dǎo)兩種方式，對引導(dǎo)原始創(chuàng)新有重要導(dǎo)向作用。

4.項(xiàng)目成果產(chǎn)出豐富，自然科學(xué)基金資助取得了良好效果和影響。

2019年度新批準(zhǔn)面上項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了對學(xué)科的廣泛覆蓋。在多年持續(xù)支持的基礎(chǔ)上，面上項(xiàng)目繼續(xù)涌現(xiàn)出一批高水平基礎(chǔ)研究成果；青年基金項(xiàng)目有效支持了各學(xué)科領(lǐng)域的青年科研人員；地區(qū)基金項(xiàng)目在具有地方特色、服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的研究領(lǐng)域取得明顯效果；重大項(xiàng)目面向科學(xué)前沿和國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展及國家安全的重大需求中的重大科學(xué)問題，集中支持，對提升基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新能力具有重要作用。

2019年結(jié)題的22個(gè)重大項(xiàng)目實(shí)施情況總體良好，取得了多項(xiàng)有重要價(jià)值的科研成果。杰青項(xiàng)目為已取得突出成績的青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究提供了充分且寬松的科研經(jīng)費(fèi)條件，有效促進(jìn)了優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人成長，198個(gè)結(jié)題項(xiàng)目取得了豐碩的成果。項(xiàng)目申請人和評審專家對自然科學(xué)基金委管理服務(wù)繼續(xù)保持很高的滿意度。

5.需要關(guān)注和研究解決的問題主要是：2019年度面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目等自由選題類量大面廣項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降；地區(qū)基金項(xiàng)目資助區(qū)域的標(biāo)準(zhǔn)不明確；重大項(xiàng)目缺乏需求方參與選題與指南編制的有效機(jī)制，促進(jìn)學(xué)科交叉作用發(fā)揮不夠，課題之間實(shí)質(zhì)性協(xié)同合作較少，有些項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象，缺乏項(xiàng)目成果與后續(xù)應(yīng)用研究接續(xù)的機(jī)制；杰青項(xiàng)目的學(xué)科布局引導(dǎo)不足，結(jié)題評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。

6.建議進(jìn)一步研究新形勢下科學(xué)基金的資助策略，對于自由選題類項(xiàng)目和目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目之間的布局，探索加強(qiáng)對自由選題類項(xiàng)目進(jìn)行需求引導(dǎo)的方式；優(yōu)化地區(qū)基金項(xiàng)目的資助策略；優(yōu)化重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制，切實(shí)引導(dǎo)促進(jìn)學(xué)科交叉融合，改革結(jié)題審查，開展項(xiàng)目績效評價(jià)；進(jìn)一步擴(kuò)大杰青項(xiàng)目的資助數(shù)量和加強(qiáng)對杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控。

同時(shí)，建議加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍和智庫建設(shè)持續(xù)推進(jìn)負(fù)責(zé)任的評審機(jī)制和智能評審；積極構(gòu)建適合不同類型項(xiàng)目的績效管理機(jī)制；增強(qiáng)依托單位主體責(zé)任，明確責(zé)任清單。

主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在問題及原因分析

（一）主要經(jīng)驗(yàn)及做法

根據(jù)自然科學(xué)基金委2019年績效報(bào)告，自然科學(xué)基金委在年度資助、管理與改革過程中，委內(nèi)各局室在完成年度工作計(jì)劃同時(shí)，較為重視廣泛調(diào)研和試點(diǎn)研究，注意聽取科研界聲音，各項(xiàng)改革舉措基礎(chǔ)較為扎實(shí)，對不斷完善科學(xué)基金管理工作提供了經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

第一，始終堅(jiān)持戰(zhàn)略定位。

堅(jiān)持科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定位，穩(wěn)定對基礎(chǔ)研究的支持力度，支撐各學(xué)科領(lǐng)域均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，保障多樣化、高質(zhì)量的知識(shí)儲(chǔ)備和人才供給；加大對應(yīng)用基礎(chǔ)研究的統(tǒng)籌部署，積極布局面向生產(chǎn)實(shí)踐的重大科學(xué)問題研究，為高質(zhì)量發(fā)展提供科學(xué)知識(shí)和原理支撐。

第二，持續(xù)深化推進(jìn)改革。

進(jìn)一步深化對創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律、人才成長規(guī)律的認(rèn)識(shí)，密切與科技界的溝通，將改革共識(shí)最大化、舉措最優(yōu)化、效率最高化，服務(wù)基礎(chǔ)研究發(fā)展。制定印發(fā)了科學(xué)基金深化改革2.0升級版的初步方案和實(shí)施綱要，明確了任務(wù)分工和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

本年度選擇重點(diǎn)項(xiàng)目與部分學(xué)科面上項(xiàng)目開展與四類科學(xué)問題屬性的分類申請與評審工作，及時(shí)總結(jié)了分類申請與評審工作的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，并于2020年度將試點(diǎn)范圍推廣至全部重點(diǎn)項(xiàng)目與面上項(xiàng)目；推進(jìn)了負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)評審機(jī)制的調(diào)研工作，制定了初步工作規(guī)則；探索了學(xué)科交叉融合機(jī)制，并構(gòu)建了新時(shí)期聯(lián)合基金資助體系，設(shè)立了NSFC區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、NSFC企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，推進(jìn)資助成果與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求對接。通過簡化申請管理要求，進(jìn)一步為科研人員減負(fù)、釋放科研人員活力。

2019年杰青項(xiàng)目和創(chuàng)新群體項(xiàng)目不再需要提供學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)＜医M推薦意見，在站博士后申請面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目和地區(qū)項(xiàng)目不再需要提供單位承諾函；青年科學(xué)基金項(xiàng)目不再需要列出參與者，更加突出對青年申請人獨(dú)立主持科研項(xiàng)目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力；對申請書中代表性論著及其他代表性成果數(shù)目上限進(jìn)行了調(diào)整，分別減少至5篇和10項(xiàng)，使評審專家更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量和貢獻(xiàn)。

第三，重視科學(xué)決策與民主開放。

科學(xué)基金自成立以來，一直強(qiáng)調(diào)尊重科學(xué)家主體地位、推進(jìn)科學(xué)民主管理的重要性。

一是利用新媒體技術(shù)建設(shè)多種開放服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，在官網(wǎng)和公眾號(hào)基礎(chǔ)上，運(yùn)行了科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、共享服務(wù)網(wǎng)、基礎(chǔ)研究知識(shí)庫等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，對科學(xué)基金的項(xiàng)目管理、項(xiàng)目成果、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等向社會(huì)公眾提供開放獲取；

二是專門設(shè)置科學(xué)傳播中心與信息公開窗口，編制年度信息公開指南，向社會(huì)主動(dòng)公開或依申請公開相關(guān)信息；三是定期舉辦“雙清論壇”等學(xué)術(shù)性研討會(huì)議（2019年舉辦28期），通過與科學(xué)界的雙向交流，共同探討學(xué)科前沿，展望未來發(fā)展趨勢；四是面向全社會(huì)開展需求建議征集，廣泛聽取和深入了解部門、行業(yè)、地方、產(chǎn)業(yè)界的意見和需求，根據(jù)所征集的內(nèi)容認(rèn)真研究需求建議、凝練科學(xué)問題，作為制定重大類型項(xiàng)目指南的參考依據(jù)。

（二）存在問題及原因分析

1.面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)的比重明顯下降。

自由選題類量大面廣的項(xiàng)目在學(xué)基金資助布局中一直是主體項(xiàng)目類型。2019年，科學(xué)基金批準(zhǔn)資助總經(jīng)費(fèi)330億元，比上年增長23.14億元，增長7.7%，但面上項(xiàng)目的批準(zhǔn)資助經(jīng)費(fèi)低于去年，青年基金項(xiàng)目和地區(qū)基金項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)增長均不到1%；面上項(xiàng)目占科學(xué)基金項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)占比不到40%，三類項(xiàng)目合計(jì)占比不到60%，資助率分別降低到18.98%、17.90%、14.88%，為近10年最低。這一現(xiàn)象值得關(guān)注。

2.地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，受資助區(qū)域之間的不平衡現(xiàn)象進(jìn)一步加劇。

地區(qū)基金項(xiàng)目資助的區(qū)域范圍包括部分邊遠(yuǎn)地區(qū)、少數(shù)民族聚居區(qū)、革命老區(qū)等，目前涵蓋了11個(gè)省區(qū)和分布在5個(gè)省區(qū)的8個(gè)市州，范圍較廣。

隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，部分地區(qū)已不再適合作為傾斜資助的對象，同時(shí)新出現(xiàn)的陷入經(jīng)濟(jì)困境的地區(qū)迫切希望被納入地區(qū)基金資助范圍，目前地區(qū)基金并未明確申請區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)缺失可能會(huì)帶來公正性受質(zhì)疑風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，在地區(qū)基金資助的區(qū)域范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力相對較好的省份人均獲得地區(qū)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高于相對落后的省份，不平衡現(xiàn)象不斷加劇。例如，調(diào)研了解到，內(nèi)蒙古自治區(qū)是最早可以申請地區(qū)基金項(xiàng)目的地區(qū)之一，但隨著各地的發(fā)展，面臨地區(qū)基金項(xiàng)目資助體量逐步萎縮的趨勢。

3.重大項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題。

一是多數(shù)重大項(xiàng)目都有明確的應(yīng)用需求背景，但在科學(xué)問題凝練和指南編制中，應(yīng)用需求方的參與度低缺少需求方參與的有效機(jī)制，不利于重大項(xiàng)目對標(biāo)國家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)真實(shí)需求并把握關(guān)鍵科學(xué)問題。

二是在促進(jìn)學(xué)科交叉方面的作用不夠。對重大項(xiàng)目的學(xué)科數(shù)量關(guān)聯(lián)情況、負(fù)責(zé)人專業(yè)學(xué)科相關(guān)性及部分項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告分析發(fā)現(xiàn)，涉及多個(gè)學(xué)科交叉的重大項(xiàng)目較少、項(xiàng)目內(nèi)設(shè)課題負(fù)責(zé)人專業(yè)相似性較高。

三是部分項(xiàng)目內(nèi)設(shè)課題之間實(shí)質(zhì)合作少。許多項(xiàng)目的課題之間主要開展了一般性的學(xué)術(shù)交流，實(shí)質(zhì)性協(xié)同研究少。

四是對22個(gè)當(dāng)年完成結(jié)題的重大項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告分析發(fā)現(xiàn)，部分項(xiàng)目存在成果堆砌現(xiàn)象，項(xiàng)目和課題的結(jié)題報(bào)告中列出了許多與項(xiàng)目研究內(nèi)容無關(guān)的成果。

五是缺乏應(yīng)用研究接續(xù)。對結(jié)題報(bào)告的分析和對項(xiàng)目人員座談了解到，多數(shù)重大項(xiàng)目都有后續(xù)應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)化的前景，研究成果可為后續(xù)應(yīng)用研究提供基礎(chǔ)和指導(dǎo)，但許多項(xiàng)目在完成基礎(chǔ)研究之后，缺乏在已有成果基礎(chǔ)上接續(xù)開展應(yīng)用研究的機(jī)制，造成基礎(chǔ)研究成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足。

4.杰青項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題。

一是杰青項(xiàng)目宏觀調(diào)控不足，需要從學(xué)科布局角度強(qiáng)化引導(dǎo)。部分冷門學(xué)科、邊緣學(xué)科的科研人員獲得杰青項(xiàng)目難度較大。

二是仍然存在杰青項(xiàng)目“異化”現(xiàn)象。杰青不是榮譽(yù)稱號(hào)，而是一類項(xiàng)目資助，這一理念還沒有真正樹立，存在有的學(xué)者在獲得杰青項(xiàng)目資助后缺乏能夠安心科研的環(huán)境，或轉(zhuǎn)向從事行政工作等情況，難以實(shí)現(xiàn)“培養(yǎng)造就一批進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人”的目標(biāo)。

三是杰青項(xiàng)目結(jié)題評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確。杰青管理辦法中只規(guī)定了從五個(gè)方面內(nèi)容進(jìn)行結(jié)題審查，但并未明確杰青項(xiàng)目實(shí)施后應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，寬松的結(jié)題要求在一定程度上降低了結(jié)題審查應(yīng)有的評價(jià)督促作用，使有的獲得者在項(xiàng)目執(zhí)行期間即使未深入從事科研也能通過結(jié)題審核。

有關(guān)建議

1.進(jìn)一步研究新形勢下科學(xué)基金的項(xiàng)目布局。

從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展對基礎(chǔ)研究的需求和科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位出發(fā)，對自由選題類項(xiàng)目和目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目進(jìn)行合理布局。積極構(gòu)建將自由選題與需求導(dǎo)向相統(tǒng)一的機(jī)制，探索加強(qiáng)對促進(jìn)自由選題類項(xiàng)目與進(jìn)行需求引導(dǎo)的方式。增加青年基金項(xiàng)目的資助數(shù)量，讓更多處于科研生涯起步階段的年輕科研人員獲得及時(shí)資助。

2.優(yōu)化地區(qū)基金項(xiàng)目的資助策略。

一是進(jìn)一步明確地區(qū)基金項(xiàng)目的功能定位和資助區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整受資助區(qū)域范圍，更有效地發(fā)揮對落后地區(qū)基礎(chǔ)研究發(fā)展的傾斜支持作用。二是繼續(xù)完善符合地區(qū)基金目標(biāo)定位的評審評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和要求，突出地區(qū)基金服務(wù)地方創(chuàng)新發(fā)展的功能。

3.對重大項(xiàng)目實(shí)施的建議。

一是完善重大項(xiàng)目指南形成機(jī)制。在項(xiàng)目指南編制過程中，建立需求方、資助方和研究者三方能夠達(dá)成共識(shí)的選題機(jī)制；完善決策咨詢專家委員會(huì)結(jié)構(gòu)組成，提高企業(yè)專家在咨委會(huì)專家組中的占比。

二是加強(qiáng)學(xué)科交叉融合的引導(dǎo)促進(jìn)。在項(xiàng)目申請中對涉及學(xué)科研究內(nèi)容和學(xué)術(shù)隊(duì)伍需具備條件提出要求，通過資源牽引促進(jìn)實(shí)質(zhì)性的學(xué)科交叉。

三是以重大項(xiàng)目為突破口，探索構(gòu)建成果應(yīng)用貫通機(jī)制。強(qiáng)化項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用評價(jià)，對前瞻性強(qiáng)、應(yīng)用前景好的項(xiàng)目開展連續(xù)資助，或?yàn)橄嚓P(guān)部門的協(xié)同創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化工作提供依據(jù)，推動(dòng)具有潛在應(yīng)用價(jià)值的成果能夠及時(shí)得到后續(xù)開發(fā)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

四是改革重大項(xiàng)目的結(jié)題機(jī)制，開展績效評價(jià)。國發(fā)25號(hào)文已明確要求中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，開展一次性綜合績效評價(jià)。建議重大項(xiàng)目結(jié)題按這一規(guī)定執(zhí)行，且要打破同行專家會(huì)議結(jié)題審查的機(jī)制，由第三方機(jī)構(gòu)組織對重大項(xiàng)目的績效評價(jià)。

4.對杰青項(xiàng)目實(shí)施的建議。

一是擴(kuò)大杰青項(xiàng)目資助數(shù)量。2019年是杰青項(xiàng)目設(shè)立25周年，從資助之初的每年資助50人，到2019年的296人，25年來獲得杰青項(xiàng)目資助的青年學(xué)者僅4284人，這一規(guī)模與滿足國家對領(lǐng)軍人才需求之間還存在差距。杰青項(xiàng)目長周期高強(qiáng)度的資助方式符合優(yōu)秀科研人才的成長規(guī)律，應(yīng)從創(chuàng)新型國家發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，合理設(shè)定杰青項(xiàng)目的資助規(guī)模。

二是加強(qiáng)對杰青項(xiàng)目學(xué)科布局的宏觀調(diào)控。應(yīng)對冷門、薄弱以及有“萎縮”傾向但對科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展非常重要的學(xué)科和方向加強(qiáng)引導(dǎo)。

三是明確杰青項(xiàng)目的結(jié)題標(biāo)準(zhǔn)。從培養(yǎng)造就一批進(jìn)入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人的目標(biāo)出發(fā)，嚴(yán)格結(jié)題審查，對于獲得杰青項(xiàng)目但沒能潛心科研的負(fù)責(zé)人，應(yīng)給予追責(zé)，并記入個(gè)人誠信檔案。

5.其他建議。

一是加強(qiáng)自然科學(xué)基金委科研管理隊(duì)伍建設(shè)，探索專業(yè)化科研管理人才培養(yǎng)機(jī)制。二是加強(qiáng)智庫建設(shè)。成立專門研究機(jī)構(gòu)，建立穩(wěn)定的研究隊(duì)伍，為我國基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略政策和科學(xué)基金的決策管理提供智庫支撐。

三是持續(xù)改進(jìn)科學(xué)基金評審機(jī)制，提高評審質(zhì)量和效率。通過開展自查與RCC機(jī)制的申請人反評價(jià)試點(diǎn)工作，加強(qiáng)對評審意見的質(zhì)量控制。

四是分類實(shí)施項(xiàng)目績效管理。不同項(xiàng)目類型應(yīng)根據(jù)特點(diǎn)采用與項(xiàng)目自身定位和目標(biāo)相匹配的績效管理措施。同類科學(xué)基金項(xiàng)目應(yīng)統(tǒng)一項(xiàng)目中期檢查和結(jié)題要求的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

五是增強(qiáng)依托單位主體責(zé)任，明確依托單位管理責(zé)任清單。如細(xì)化完善對依托單位開展項(xiàng)目申請組織與過程管理要求，將申請書形式審查和預(yù)評審等申請組織工作，以及項(xiàng)目結(jié)題評價(jià)等項(xiàng)目管理工作交給依托單位開展。