中科院化學(xué)所科研人員向投資人介紹成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新活躍、科技成果豐富，在支持北京科技創(chuàng)新中心建設(shè)方面，發(fā)揮了重要的支撐作用。近年來，我國(guó)在深化科技體制改革、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面新出臺(tái)或修訂出臺(tái)了系列政策法規(guī)。隨著政策環(huán)境的不斷完善，高校、科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化日趨活躍，轉(zhuǎn)化成效日益顯著。總體來看，在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化具有以下三方面特點(diǎn)。

一是政策層面勇于探索、先行先試，在推動(dòng)我國(guó)科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)環(huán)境優(yōu)化方面，發(fā)揮了積極的“改革試驗(yàn)田”作用。

2009年，國(guó)務(wù)院批復(fù)同意中關(guān)村建設(shè)我國(guó)第一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。圍繞落實(shí)國(guó)務(wù)院批復(fù)精神，在對(duì)在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化情況和有關(guān)問題進(jìn)行深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，2011年，財(cái)政部在中關(guān)村啟動(dòng)了中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革試點(diǎn)。這項(xiàng)試點(diǎn)也是國(guó)務(wù)院同意中關(guān)村實(shí)施的“1+6”系列先行先試政策之一，即授予中關(guān)村內(nèi)中央級(jí)事業(yè)單位價(jià)值800萬元以下科技成果的處置權(quán)以及部分收益權(quán)。

在京科研事業(yè)單位關(guān)于科技成果管理制度的探索并未就此止步。在2011年試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，財(cái)政部、科技部等國(guó)家部委會(huì)同北京市相關(guān)委辦局，在對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)試點(diǎn)實(shí)踐進(jìn)行深入總結(jié)的基礎(chǔ)上，針對(duì)問題和需求，進(jìn)一步深化試點(diǎn)，即授予中關(guān)村內(nèi)11家中央級(jí)試點(diǎn)單位科技成果處置、使用和收益的完全自主決定權(quán)，探索建立符合科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和激勵(lì)制度。

這項(xiàng)試點(diǎn)在全國(guó)范圍率先打破了科研事業(yè)單位科技管理制度的固有框架，揭開了我國(guó)科研事業(yè)單位科技成果管理體制改革的序幕，相關(guān)試點(diǎn)內(nèi)容已納入新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，最終從法律層面推動(dòng)相關(guān)管理制度的重構(gòu)，具有重要的“破冰”意義和實(shí)踐意義。在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化方面的實(shí)踐探索，推動(dòng)了政策法規(guī)環(huán)境的不斷優(yōu)化，同時(shí)，高校、科研機(jī)構(gòu)在開展科技成果轉(zhuǎn)化方面，也擁有了更有利的土壤條件。

二是組織層面大膽創(chuàng)新、積極作為，為科技成果轉(zhuǎn)化的高效、順利開展，奠定堅(jiān)實(shí)的工作基礎(chǔ)并發(fā)揮重要的制度保障作用。

目前，在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)主要依據(jù)2015年新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)政策文件，開展成果轉(zhuǎn)化工作。但從政策落實(shí)來看，法規(guī)文件不能替代單位內(nèi)部制定的管理辦法和組織流程。正是意識(shí)到內(nèi)部組織管理制度的重要性，在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化的組織建設(shè)方面大膽創(chuàng)新、積極作為，為成果轉(zhuǎn)化工作提供了重要保障。

其一是制定并完善單位內(nèi)部管理制度。圍繞科技成果管理改革試點(diǎn)和貫徹落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)在科技成果處置與定價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果作價(jià)入股及收益分配、科研人員創(chuàng)業(yè)等方面進(jìn)一步完善內(nèi)部管理辦法和實(shí)施細(xì)則。比如，清華大學(xué)和北京大學(xué)分別于2015年底出臺(tái)了《清華大學(xué)科技成果評(píng)估、處置與利益分配辦法（試行）》《北京大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等。華北電力大學(xué)圍繞科技成果收益分配和人員激勵(lì)、人事管理和崗位聘任等，出臺(tái)了系列管理制度。中科院在2016年先后出臺(tái)了《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于新時(shí)期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》《科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理暫行辦法》《領(lǐng)導(dǎo)人員兼職和科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)管理辦法》，為各研究所開展科技成果轉(zhuǎn)化提供了制度保障。

其二是結(jié)合單位實(shí)際不斷創(chuàng)新工作組織模式。在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，圍繞轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)設(shè)置、支持方式等探索了系列新模式，為我國(guó)其他高校院所科技成果轉(zhuǎn)化提供了經(jīng)驗(yàn)參考。在轉(zhuǎn)化方式方面，清華大學(xué)除了專利許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資等模式，還形成了許可結(jié)合投資的混合模式，以及合作研發(fā)、成果共享等協(xié)同創(chuàng)新模式。中科院計(jì)算所2010年首創(chuàng)專利拍賣模式，成交率41%，引起廣泛關(guān)注。在轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，清華大學(xué)設(shè)立了成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室（OTL）、技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院以及校地合作辦公室等機(jī)構(gòu)；北京化工大學(xué)構(gòu)建了“3+6+N”技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，即3個(gè)實(shí)體研究院、6個(gè)非實(shí)體研究院和N個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。在科技成果轉(zhuǎn)化資金支持方面，中科院、北京航空航天大學(xué)聯(lián)合社會(huì)資本成立了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基金，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)與資本的聯(lián)動(dòng)。

三是效果層面日益顯著、亮點(diǎn)頻出，科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化活躍度高，形成了一批典型案例，發(fā)揮了較好的示范帶動(dòng)作用。

在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化得到了各級(jí)政府部門、企業(yè)的廣泛關(guān)注和支持，成效日益顯著。其中，清華大學(xué)連續(xù)4年到款的科研經(jīng)費(fèi)超過40億元，2016年達(dá)到48.65億元。截至2016年底，38所在京部屬高校國(guó)內(nèi)授權(quán)有效專利達(dá)64265件，其中約94%為發(fā)明專利；42所中科院在京研究所國(guó)內(nèi)授權(quán)有效專利26808件，其中發(fā)明專利約占96%。從技術(shù)合同登記情況看，2016年在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)合同登記額合計(jì)70.45億元、技術(shù)合同數(shù)8798項(xiàng)，分別比2011年增加了44.7%和12.5%。2016年，中科院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化幫助各類企業(yè)新增銷售收入3831億元，實(shí)現(xiàn)利稅472億元。

在京部屬高校、科研機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化方面形成了一批典型案例。比如，2016年，中科院計(jì)算所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可方式支持設(shè)立北京中科寒武紀(jì)科技有限公司，該公司致力于各類智能云服務(wù)器、智能終端以及智能機(jī)器人的核心處理器芯片研發(fā)。公司成立當(dāng)年即完成天使輪融資，估值近5億元人民幣，2017年，公司完成A輪融資，估值10億美元，躋身人工智能領(lǐng)域獨(dú)角獸公司行列。再比如，清華大學(xué)神經(jīng)調(diào)控技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室通過“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占許可+轉(zhuǎn)讓+成立校企聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)”的方式，成功實(shí)現(xiàn)神經(jīng)調(diào)控技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。基于相關(guān)技術(shù)生產(chǎn)的腦起搏器系列產(chǎn)品打破了美國(guó)技術(shù)壟斷，獲批投產(chǎn)上市近3年時(shí)間內(nèi)，總植入量約4000例次，累計(jì)為患者節(jié)約支出近3億元，相關(guān)研究成果獲得2015年北京市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。

（作者單位分別為：中國(guó)技術(shù)交易所和華北電力大學(xué)）