取消“學(xué)科評(píng)估”和“雙一流”評(píng)估中的“帽子”指標(biāo)
2018-06-15 11:27:26
作者：博主LIULI 來(lái)源：科學(xué)網(wǎng)
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大學(xué)和科研院所的 “帽子”問(wèn)題，已經(jīng)引起科學(xué)共同體、有關(guān)機(jī)構(gòu)和組織，以及高層的高度關(guān)注。如何有效地避免“帽子”繼續(xù)被異化使用及其引起的嚴(yán)重負(fù)效應(yīng)（包括影響我國(guó)科技創(chuàng)新能力的提高）？個(gè)人認(rèn)為，當(dāng)在“學(xué)科評(píng)估”和“雙一流”評(píng)估中，取消“帽子”指標(biāo)。
1 QS世界大學(xué)和學(xué)科評(píng)估中，沒(méi)有“帽子”指標(biāo)QS“世界一流學(xué)科”排名指標(biāo)，如下，其中沒(méi)有“帽子”指標(biāo)。
1）基于同行評(píng)議的學(xué)術(shù)聲譽(yù)
同行評(píng)議是QS 世界大學(xué)學(xué)科排名中的核心部分，通過(guò)對(duì)同行專家的調(diào)查而獲得某一學(xué)科的學(xué)術(shù)聲望評(píng)價(jià)。2015年共有76 798名受訪者參與調(diào)查，他們均來(lái)自于QS國(guó)際大型數(shù)據(jù)庫(kù)的抽樣用戶。這項(xiàng)調(diào)查按照如下的結(jié)構(gòu)化方式進(jìn)行：（1）個(gè)人信息。包含：姓名、聯(lián)系方式、職位、所在機(jī)構(gòu)；（2）專業(yè)領(lǐng)域選取。調(diào)查對(duì)象可選出至多兩個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，但統(tǒng)計(jì)結(jié)果時(shí)，對(duì)只選一個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的回復(fù)將被賦予更高的權(quán)重；（3）院校提名。調(diào)查對(duì)象可提名10所國(guó)內(nèi)院校和30所國(guó)際院校，規(guī)定不得提名自己所在院校；（4）附加信息。
2）基于雇主評(píng)價(jià)的就業(yè)聲譽(yù)
QS世界大學(xué)學(xué)科排名指標(biāo)體系的獨(dú)特之處在于，將畢業(yè)生的就業(yè)能力作為評(píng)價(jià)大學(xué)教育質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)。就業(yè)前景是學(xué)生和家長(zhǎng)都非常關(guān)注的，是一所院校或一個(gè)專業(yè)被學(xué)生選擇的重要因素，也是學(xué)校人才培養(yǎng)效果的體現(xiàn)，設(shè)立這一指標(biāo)具有很強(qiáng)的實(shí)用價(jià)值。
就業(yè)聲譽(yù)的調(diào)查類似于學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查，只是沒(méi)有針對(duì)雇主進(jìn)行不同的領(lǐng)域劃分。QS要求雇主們依據(jù)所招收的畢業(yè)生質(zhì)量，提名前10所國(guó)內(nèi)院校和前30所國(guó)際院校，同時(shí)也要指出他們更傾向于雇用哪個(gè)學(xué)科的畢業(yè)生。考慮到就業(yè)的機(jī)構(gòu)和崗位不一定完全與專業(yè)匹配，所以在調(diào)查中，雇主可以從所有專業(yè)中提出他們更傾向于雇用畢業(yè)生的所在學(xué)科。2015年有44 426名雇主參與了調(diào)查。
3）論文被引用率
這一測(cè)量指標(biāo)是針對(duì)大學(xué)科研能力而設(shè)計(jì)的。該指標(biāo)計(jì)算的是每篇論文的被引用數(shù)量，而不是每個(gè)作者論文被引用的情況。該指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源是Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)，計(jì)算論文出版以及引用的時(shí)間周期為五年。該指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)排除論文的自引數(shù)量和跨學(xué)科的出版物。QS為每個(gè)學(xué)科設(shè)立了論文數(shù)量的最低門檻，以避免出現(xiàn)異常數(shù)據(jù)。
4） H指數(shù)
QS 2013年開始引入這個(gè)指標(biāo)。
四類指標(biāo)分學(xué)科確立權(quán)重如何確定這四個(gè)一級(jí)指標(biāo)在學(xué)科評(píng)價(jià)中的權(quán)重呢？QS沒(méi)有采取對(duì)所有學(xué)科“一刀切”的做法，而是針對(duì)不同學(xué)科的特點(diǎn)，分別確立權(quán)重。
在其他幾種國(guó)際大學(xué)排行榜中，也未見到［國(guó)別國(guó)內(nèi)］“帽子”指標(biāo)。上海軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中，提到的“帽子”是國(guó)際頂級(jí)的，即諾貝爾獎(jiǎng)，數(shù)學(xué)菲爾茨獎(jiǎng)。
2 第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)淡化“帽子”指標(biāo)，方向是對(duì)的
在第四輪學(xué)科評(píng)估指標(biāo)說(shuō)明中，明確指出：在“師資質(zhì)量”指標(biāo)中，采用“代表性骨干教師”指標(biāo)，克服單一“以學(xué)術(shù)頭銜評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平”的片面性。也就是說(shuō)，不以各種“帽子”及其多少來(lái)評(píng)價(jià)師資隊(duì)伍質(zhì)量。
雖然評(píng)估文件作了這樣的規(guī)定，但在實(shí)際評(píng)估中，是否數(shù)“帽子”及其權(quán)重，就不得而知了。
提一個(gè)“矯枉過(guò)正”的建議：在學(xué)校上報(bào)的評(píng)估材料中，不得提某位教師的“帽子”；如果要提，也可以，必須標(biāo)注“時(shí)段性”，比如“杰青”（2005－2010）；“帽子”不能采取“終身制”。
3 “雙一流”評(píng)估指標(biāo)中，是否有“帽子”指標(biāo)及其權(quán)重，未見公開報(bào)道，不得而知。
據(jù)調(diào)研，UCXX大學(xué)從科研院所“引進(jìn)”了很多“杰青”和“長(zhǎng)江學(xué)者”。在外界看來(lái)，這些做是為了在下一輪“雙一流”評(píng)選（和／或?qū)W科評(píng)估）中，爭(zhēng)先上位。
4 在我們提出的學(xué)科評(píng)估指標(biāo)中，也沒(méi)有“帽子”。
我們提出的學(xué)科評(píng)估指標(biāo)，如下：
（1）基于同行評(píng)議的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。考察學(xué)術(shù)聲譽(yù)是核心，建議以教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心為牽頭單位，建立全球性專業(yè)學(xué)術(shù)人員數(shù)據(jù)庫(kù)；充分借鑒QS的操作方式方法，進(jìn)行學(xué)術(shù)聲譽(yù)評(píng)價(jià)。在我國(guó)自己的世界大學(xué)學(xué)術(shù)聲譽(yù)評(píng)價(jià)未建立起來(lái)之前，可借用QS的學(xué)術(shù)聲譽(yù)評(píng)價(jià)得分進(jìn)行評(píng)估。
（2）基于雇主評(píng)價(jià)的就業(yè)聲譽(yù)。這一指標(biāo)的設(shè)立具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。建議以教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心為牽頭單位，建立全球性雇主數(shù)據(jù)庫(kù)；充分借鑒QS的操作方式方法，進(jìn)行雇主評(píng)價(jià)。在我國(guó)自己的世界大學(xué)雇主聲譽(yù)評(píng)價(jià)未建立起來(lái)之前，可借用QS的雇主聲譽(yù)評(píng)價(jià)得分進(jìn)行評(píng)估。
（3）科研評(píng)價(jià)。對(duì)這一評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建考慮以下幾方面：關(guān)于數(shù)據(jù)來(lái)源選擇，相比于QS選擇SCOPUS數(shù)據(jù)庫(kù)，我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況是更看重SCI／SSCI，其論文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于（WebOf Science, WOS）數(shù)據(jù)庫(kù)；增加人均SCI／SSCI的指標(biāo)；考慮SCI／SSCI引用率；考慮機(jī)構(gòu)萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)的SCI/SSCI產(chǎn)出數(shù)；考慮人均經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出值、貢獻(xiàn)率；考慮ESI 國(guó)際學(xué)科排名。
（4）社會(huì)影響。對(duì)科研成果進(jìn)行學(xué)術(shù)體系以外的影響力評(píng)價(jià)以及學(xué)術(shù)成果在非學(xué)術(shù)群體及公眾中的影響力評(píng)價(jià)。考察學(xué)術(shù)成果在公眾中產(chǎn)生什么影響、為社會(huì)服務(wù)的情況，以及最新科研成果的科學(xué)傳播效果。主要目的是引導(dǎo)高等教育機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與非學(xué)術(shù)界的廣泛聯(lián)系，包括激發(fā)學(xué)者采用特定策略改變社會(huì)政策的動(dòng)機(jī)、促使高等教育機(jī)構(gòu)支持其學(xué)者更多地參與到與社會(huì)相關(guān)的研究活動(dòng)中去，其最終目的是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高社會(huì)福利，完善社會(huì)政策。要求各學(xué)科提供至多五個(gè)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出貢獻(xiàn)的“典型案例”。
結(jié)語(yǔ)
在“學(xué)科評(píng)估”評(píng)估指標(biāo)中，在“雙一流”評(píng)估指標(biāo)中，“禁止”設(shè)置“帽子”指標(biāo)。
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